各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司），市屬各高等院校，自貿區(qū)福州片區(qū)管委會：

《福州市各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案》已經市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。

福州市人民政府辦公廳

2017年3月28日

福州市各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案

為貫徹落實《福建省人民政府辦公廳關于印發(fā)福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號），經研究，決定在全市范圍內集中開展一次各類交易場所清理整頓“回頭看”活動。為做好“回頭看”有關工作，現(xiàn)制定工作方案如下：

一、總體要求

根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關于印發(fā)〈福建省交易場所管理辦法實施細則（試行）〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號）等有關文件精神，按照省領導小組的統(tǒng)一部署，根據(jù)屬地監(jiān)管原則，把防控各類交易場所風險擺在更加突出的位置，做好我市轄區(qū)內各類交易場所清理整頓“回頭看”工作，確保交易場所風險只降不升，維護金融市場秩序和社會穩(wěn)定。

二、工作目標

進一步清理整頓各類交易場所（包括省外交易場所在我市設立的會員、代理商、授權服務機構，下同）違法違規(guī)行為，督促我市各類交易場所健全制度、規(guī)范經營、穩(wěn)健發(fā)展。進一步強化各類交易場所屬地監(jiān)管責任，妥善處置涉及各類交易場所的信訪投訴舉報，防止發(fā)生群體性事件和極端事件，及時總結交易場所監(jiān)管工作經驗，建立交易場所監(jiān)管長效機制。用半年時間集中整治已經存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風險，在2-3年時間內建立完善長效監(jiān)管機制，逐步推動交易場所走上規(guī)范發(fā)展道路，切實發(fā)揮服務實體經濟功能。

三、組織領導

為加強組織領導，經研究，決定成立我市各類交易場所清理整頓“回頭看”領導小組（以下簡稱領導小組），組長由市政府分管領導擔任，副組長由市金融辦主任、市商務局局長擔任，成員單位包括市法院、市檢察院、市委宣傳部、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會、市經信委、市公安局、市商務局、市市場監(jiān)管局、市金融辦、市文廣新局、市信訪局、市審計局、各縣（市）區(qū)政府（含高新區(qū)管委會，下同），并邀請人行福州中心支行、福建證監(jiān)局、福建銀監(jiān)局、福建保監(jiān)局的相關業(yè)務處室參加。

領導小組的職責：統(tǒng)籌協(xié)調各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會和市直各有關部門做好清理整頓各類交易場所有關工作；加強指導和督促檢查，推動我市轄區(qū)內各類交易場所“回頭看”工作有序開展；督導建立健全對轄區(qū)內各類交易場所和交易產品的規(guī)范管理制度；完成市政府交辦的其他事項。領導小組不代替各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會和市直各有關部門的具體監(jiān)管職責。

領導小組辦公室設在市金融辦，承擔領導小組日常工作，牽頭推動落實領導小組各項決定。領導小組各成員單位指定一名相關職能部門負責人作為領導小組辦公室聯(lián)絡員。

四、責任分工

1.市金融辦、市商務局負責加強對大宗商品現(xiàn)貨交易場所的指導監(jiān)督。指導協(xié)調各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會結合地方資源優(yōu)勢和市場需求，整合商品類交易場所并加強監(jiān)管，做好違規(guī)交易場所整改，支持樹立正面合規(guī)典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導大宗商品現(xiàn)貨市場規(guī)范發(fā)展。

2.市市場監(jiān)管局負責把好關口，嚴格執(zhí)行國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定，未經省人民政府批準設立或違反相關規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，市場監(jiān)管部門不得為其辦理工商登記。同時，要會同市金融辦、市商務局、市公安局等部門指導督促各轄區(qū)對省外各類交易場所在我市設立的會員、代理商、授權服務機構進行調查摸底，并開展清理整頓，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。

3.市委宣傳部、市網信辦、市文廣新局負責指導和督促媒體加強管理，叫停違法違規(guī)交易場所及其會員、代理商、居間商等，通過網絡、電視臺、電臺、報紙、期刊等各類媒介進行的廣告宣傳、行情發(fā)布等推廣活動。

4.市網信辦、市經信委負責全面摸排我市轄區(qū)內“微盤”交易平臺名單，通過微信公眾號、手機APP、網站等，對名稱、營業(yè)范圍、交易品種、宣傳內容中含有“微盤”“微交易”“云交易”等關鍵字的，予以全面摸排。同時，根據(jù)相關部門認定意見，依法盡快關閉，并建立“微盤”交易平臺動態(tài)監(jiān)測和清理處置機制。

5.市金融辦、市文廣新局、市經信委負責加強對文化產權和藝術品類交易場所的指導監(jiān)督。指導協(xié)調各有關縣（市）區(qū)政府加強對文化產權和藝術品類交易場所的監(jiān)管。督促限期停止郵票、金銀紀念幣、磁卡等違規(guī)交易，支持樹立正面合規(guī)典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導文化產權和藝術品市場規(guī)范發(fā)展。

6.市公安局負責依法打擊發(fā)生在轄區(qū)內各類交易場所和利用“微盤”平臺的犯罪活動。切實加強與行政監(jiān)管部門的協(xié)作配合，及時排查轄區(qū)內交易場所涉嫌犯罪情況并商證監(jiān)部門進行行政認定。對省、市金融辦和證監(jiān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場所涉嫌犯罪情況依法進行查處，并適時曝光典型案例，震懾犯罪分子。

7.商請市法院對涉及交易場所的案件進行專項調研，加強對各基層法院開展交易場所審判工作的指導，切實保護投資者合法權益。

8.商請市檢察院依法履行法律監(jiān)督職能，配合有關部門從嚴從快辦理一批交易場所違法犯罪案件。

9.市審計局負責將各成員單位對交易場所監(jiān)管工作的落實情況納入各單位主要領導干部經濟責任審計，做好交易場所日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風險處置工作。

10.各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會負責調查摸底轄區(qū)內各交易場所及會員、代理商、授權服務機構的基本情況；加強對基層組織的動員培訓，探索將轄區(qū)內各交易場所及會員、代理商、授權服務機構的風險排查列入綜治網格化監(jiān)管內容；督促轄區(qū)內交易場所按時接入福建省交易場所清算中心；建立“黑名單”制度，在規(guī)定時間內在官方網站公布并更新維護；指定專門部門負責做好統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作，進一步強化屬地監(jiān)管，妥善處置信訪投訴事件，防止發(fā)生群體性事件和極端事件。

五、工作任務

1.全面摸底調查。各縣（市）區(qū)人民政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會于2017年 3月31日前組織完成對轄區(qū)內各交易場所及會員、代理商、授權服務機構（含省外交易場所在我市設立的會員、代理商、授權服務機構，下同）經營情況的調查摸底工作。通過查閱公司章程、會議資料、業(yè)務規(guī)章、財務賬冊、銀行賬戶、計算機信息系統(tǒng)及走訪客戶等方式，對轄區(qū)內各類交易場所及會員、代理商、授權服務機構等是否存在違法違規(guī)經營活動作出明確判斷。

2.加強整改規(guī)范。各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會要對轄區(qū)內的違法違規(guī)交易場所進行清理整治和分類處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關閉的限期關閉，涉嫌犯罪的堅決移送司法機關。加強對基層組織的動員培訓，探索將轄區(qū)內各類交易場所及會員、代理商、授權服務機構的風險排查列入綜治網格化監(jiān)管內容，依托基層力量，及時發(fā)現(xiàn)報告轄區(qū)內各類交易場所及會員、代理商、授權服務機構的違法違規(guī)行為。督促轄區(qū)內各類交易場所于2017年4月中旬前全部接入福建交易場所清算中心。建立“黑名單”制度，各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會應于2017年4月7日前在官方網站向社會公布轄區(qū)內違法違規(guī)交易場所“黑名單”，并及時更新維護。轄區(qū)內各類交易場所名稱與上線品種要名實相符，不得隨意變更，交易場所注冊地、實際經營地、服務器所在地應保持一致。各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會要按政策規(guī)定明確各類交易場所監(jiān)管職責分工，領導小組各成員單位做好協(xié)調配合。要高度重視投資者信訪投訴舉報，依法依規(guī)妥善處理，及時做好風險處置工作，堅決防止發(fā)生區(qū)域性金融風險，切實維護社會穩(wěn)定。

3.完善配套政策。按照省政府部署要求，明確交易場所準入標準，不得重復批設同類別交易場所，“回頭看”期間暫停批設新的交易場所。各轄區(qū)內現(xiàn)有的各類交易場所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東要經市金融辦審核后轉報省金融辦審批。各轄區(qū)內交易場所會員、代理商、授權服務機構等比照分支機構監(jiān)管，原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權服務機構開展經營活動，確有必要的，應當分別經省人民政府及會員、代理商、授權服務機構工商注冊地省級人民政府批準。各轄區(qū)內任何交易場所不得開展保險、信貸、黃金等金融產品交易（金融產品包括人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產品，含票據(jù)、私募基金份額、資產證券化產品等），金融資產類交易場所不得將權益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、變相突破200人私募上限。各轄區(qū)內大宗商品類交易場所，不得上線與當?shù)禺a業(yè)無關的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和現(xiàn)貨發(fā)售模式，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易品種。

4.加強信息報送。各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會及市直有關部門要指定專門部門負責做好統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作，按有關要求將轄區(qū)內各類交易場所情況定期報送領導小組辦公室。若轄區(qū)內違法違規(guī)交易場所出現(xiàn)名單變化和重大風險的應第一時間報送領導小組辦公室。

六、工作要求

1.各縣（市）區(qū)政府、自貿區(qū)福州片區(qū)管委會在全面調查摸底的基礎上，制定各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案和突發(fā)風險事件應急處置預案，并于2017年4月10日前向領導小組辦公室報備。“回頭看”工作方案應包括轄區(qū)內交易場所違規(guī)行為整改、分類撤并處置、風險處置預案、監(jiān)管制度完善等內容，相關成員單位的“回頭看”工作方案應包括文件制定、執(zhí)行主體和時間進度等。領導小組辦公室要牽頭成立專項核查小組進行跟蹤核查。

2.領導小組各成員單位要扎實推進“回頭看”工作方案各項任務的落實，并于2017年6月1日前將有關工作進展情況和存在問題報領導小組辦公室?！盎仡^看”期間轄區(qū)內交易場所整改規(guī)范的，領導小組要組織有關成員單位論證通過并出具書面意見，書面意見同時報送市領導小組辦公室備案。

3.領導小組各成員單位要全面總結本次“回頭看”工作，并于2017年8月15日前向領導小組辦公室報送工作總結報告。領導小組匯總分析有關情況和問題后上報省領導小組。

本方案自印發(fā)之日起實施。實施過程中的具體工作安排，由領導小組根據(jù)本方案、省領導小組有關要求以及實際工作需要，作進一步調整和部署。

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本文關鍵詞： 福州市, 榕政辦