各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司），市屬各高等院校，自貿(mào)區(qū)福州片區(qū)管委會(huì)：

《福州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

福州市人民政府辦公廳

2015年11月11日

　　福州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

第一條　為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用，提高資金使用效益，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和中小企業(yè)加快發(fā)展，扶持企業(yè)上市，根據(jù)《中華人民共和國(guó)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理辦法（試行）》等國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立福州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要來(lái)源于財(cái)政性專項(xiàng)資金和其他資金，包括整合部門涉企專項(xiàng)資金、統(tǒng)籌各類結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金以及產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益等。

第三條福州市投資管理公司為產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，其全資子公司福州市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的日常運(yùn)作。產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金由市財(cái)政局籌集并注入福州市投資管理公司。福州市投資管理公司履行出資人職責(zé)，將產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金注資福州市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司。

第四條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金遵循科學(xué)設(shè)計(jì)、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理的運(yùn)作原則。

第五條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的投資方向?yàn)榉蠂?guó)家產(chǎn)業(yè)政策的未上市企業(yè)（含新三板掛牌企業(yè)）。優(yōu)先投資國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)和具有前瞻性、引領(lǐng)性的其他企業(yè)。

產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金暫時(shí)閑置資金可以用于購(gòu)買國(guó)債，經(jīng)福州市投資管理公司批準(zhǔn)，可以投資低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品等。產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金不得進(jìn)行證券二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得對(duì)外贊助、捐贈(zèng)。

第六條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式分為股權(quán)投資子基金方式和直接股權(quán)投資企業(yè)方式。

股權(quán)投資子基金方式，是指產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大作用，以非公開方式募集社會(huì)資金，按市場(chǎng)化方式組建封閉運(yùn)作的私募子基金，由私募子基金向企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。　

直接股權(quán)投資企業(yè)方式，是指對(duì)在我市注冊(cè)登記的政策扶持的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資，原則上不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%，金額不超過(guò)5000萬(wàn)元，投資期限原則上不超過(guò)8年。

第七條產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股的子基金，應(yīng)符合以下條件：

（一）應(yīng)在福州市境內(nèi)注冊(cè)；

（二）產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對(duì)各子基金的出資額，最高不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的50%；

（三）投資于福州市境內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的資金比例一般不低于產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金出資額；

（四）除產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金出資外，其他出資人數(shù)量一般不少于2個(gè)且不超過(guò)法律規(guī)定的最多人數(shù)；

（五）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；

（六）子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%，且不超過(guò)子基金凈資產(chǎn)總額的20%；

（七）子基金的投資存續(xù)期一般不超過(guò)10年。

基金管理人的選定，可根據(jù)各子基金的投向和風(fēng)險(xiǎn)特性，由市創(chuàng)業(yè)投資有限公司組建投資管理團(tuán)隊(duì)管理子基金，或按照市場(chǎng)化原則遴選有特定優(yōu)勢(shì)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為子基金的管理人。

子基金的管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案，有政策引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先；

（二）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)模不低于10億元，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，近2年有較好業(yè)績(jī)，或股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位；

（四）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第八條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資企業(yè)的項(xiàng)目，可通過(guò)以下兩個(gè)渠道遴選：

（一）由市金融辦、行業(yè)主管部門、高新區(qū)、工業(yè)園區(qū)、科技園區(qū)或其他相關(guān)部門推薦，建立企業(yè)項(xiàng)目庫(kù)，從中優(yōu)選投資項(xiàng)目。對(duì)有關(guān)部門推薦的政策扶持性強(qiáng)的股權(quán)投資企業(yè)項(xiàng)目，市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，經(jīng)福州市投資管理公司、市財(cái)政局研究后，上報(bào)市政府審定。

（二）市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司開展市場(chǎng)調(diào)研或依托投行、金融機(jī)構(gòu)等業(yè)內(nèi)推薦積累的項(xiàng)目資源，自主確定投資項(xiàng)目。

第九條　福州市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司應(yīng)建立完善的投資管理制度，制定項(xiàng)目管理運(yùn)作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。根據(jù)投資管理制度流程和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，開展立項(xiàng)和盡職調(diào)查，組織由相關(guān)行業(yè)專家組成的投資評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，制作可投資項(xiàng)目投資建議書，報(bào)送福州市投資管理公司審批。

福州市投資管理公司對(duì)福州市創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司提交的申請(qǐng)進(jìn)行審批。對(duì)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金出資2000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，報(bào)市財(cái)政局審批。

第十條　產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金投資子基金或企業(yè)形成的股權(quán)應(yīng)當(dāng)在約定的投資期限內(nèi)適時(shí)退出。退出方式主要有：股權(quán)上市后出售退出、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出、被投資企業(yè)或股東和高管回購(gòu)?fù)顺?、被投資基金到期清算或被投資企業(yè)破產(chǎn)清算退出。

第十一條　對(duì)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考核產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金吸引撬動(dòng)金融和社會(huì)資本的杠桿率，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的貢獻(xiàn)；綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資固有風(fēng)險(xiǎn)因素，核定合理的投資損失控制率。具體年度考核指標(biāo)由市財(cái)政局確定。

對(duì)政策性強(qiáng)、投資期限長(zhǎng)、收益率低的子基金項(xiàng)目和直接股權(quán)投資企業(yè)項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金允許作為劣后級(jí)股東，其他社會(huì)資本作為優(yōu)先級(jí)股東，并建立收益補(bǔ)差機(jī)制。

第十二條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。

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本文關(guān)鍵詞： 福州市, 榕政辦