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邢臺市人民政府
關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的實施意見
邢政發(fā)〔2018〕3號
各縣（市、區(qū)）人民政府，開發(fā)區(qū)、大曹莊管委會，市政府各部門：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國發(fā)〔2016〕54號）和《河北省人民政府關(guān)于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的實施意見》（冀政發(fā)〔2017〕7號）精神，積極穩(wěn)妥降低我市企業(yè)杠桿率，結(jié)合我市實際，制定本實施意見。
總體要求
（一）基本思路。
全面貫徹落實黨的十九大精神，堅持以習(xí)近平新時代中國特色主義思想為指導(dǎo)，以市場化、法治化方式，通過強(qiáng)化降杠桿主體責(zé)任、推進(jìn)企業(yè)兼并重組、盤活企業(yè)存量資產(chǎn)、優(yōu)化企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)、有序開展市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、依法依規(guī)實施企業(yè)破產(chǎn)、積極發(fā)展股權(quán)融資等途徑，積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率，助推供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）目標(biāo)任務(wù)。
到2020年末，全市企業(yè)負(fù)債結(jié)構(gòu)改善，資金流動性增強(qiáng)，盈利能力得到提升，債務(wù)風(fēng)險處在可控狀態(tài)。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率控制在60%以下，其中國有控股企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率控制在65%左右。
二、主要任務(wù)
（一）強(qiáng)化降杠桿主體責(zé)任。
1.明確企業(yè)降杠桿的主體責(zé)任。企業(yè)是降杠桿的第一責(zé)任主體，對企業(yè)負(fù)債行為建立權(quán)責(zé)明確、制衡有效的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。落實企業(yè)股東責(zé)任，按照出資義務(wù)依法繳足出資，根據(jù)股權(quán)先于債權(quán)吸收損失原則承擔(dān)必要的降杠桿成本。
2.完善現(xiàn)代企業(yè)制度。建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立有效的內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)企業(yè)自身財務(wù)杠桿約束，強(qiáng)化預(yù)算控制，合理安排債務(wù)融資規(guī)模和融資方式，有效控制企業(yè)杠桿率，形成合理資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步深化市屬國有企業(yè)管理體制機(jī)制改革、出資人監(jiān)督改革，完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)制。
3.強(qiáng)化國有企業(yè)降杠桿的考核機(jī)制。積極推動國有企業(yè)降杠桿工作，將降杠桿納入國有資產(chǎn)管理部門對國有企業(yè)的業(yè)績考核體系。統(tǒng)籌運(yùn)用政績考核、人事任免、創(chuàng)新型試點政策傾斜等機(jī)制，調(diào)動縣級政府和國有企業(yè)降杠桿的積極性。研究制定我市國有企業(yè)降杠桿考核管理辦法。
責(zé)任單位：市國資委、市工商局、市財政局會同市有關(guān)部門，各縣（市、區(qū)）政府。
（二）推進(jìn)企業(yè)兼并重組。
1.鼓勵企業(yè)兼并重組。大力推進(jìn)跨區(qū)域、跨所有制資源整合和資產(chǎn)重組，培養(yǎng)一批具有核心競爭力的大企業(yè)大集團(tuán)。支持重點骨干企業(yè)，對產(chǎn)業(yè)鏈上下游、具有一定發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)實施并購重組。鼓勵市屬國有企業(yè)運(yùn)用市場機(jī)制，吸引各類投資主體，與民資、外資合作重組，積極開展國際產(chǎn)能合作，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者進(jìn)行混合所有制改造。推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，鼓勵社會資本平等進(jìn)入。積極探索建立企業(yè)跨地區(qū)兼并重組區(qū)域間利益共享機(jī)制。
2.鼓勵重點行業(yè)兼并重組。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用，鼓勵鋼鐵、煤炭等產(chǎn)能過剩行業(yè)企業(yè)加大兼并重組力度。對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、信貸政策、轉(zhuǎn)型困難、嚴(yán)重資不抵債和無發(fā)展前景的企業(yè)實施名單制管理，加快“僵尸企業(yè)”退出。加大對產(chǎn)業(yè)集中度不高、同質(zhì)化競爭突出行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合重組，加強(qiáng)資源整合，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高綜合競爭力。
3.引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)。引導(dǎo)企業(yè)精細(xì)化經(jīng)營，突出主業(yè)，通過出售轉(zhuǎn)讓非主業(yè)或低收益業(yè)務(wù)回收資金、減少債務(wù)和支出，降低企業(yè)資金低效占用，提高企業(yè)運(yùn)營效率和經(jīng)營效益。深化企業(yè)內(nèi)部資源整合，推動資金、技術(shù)、人才、資產(chǎn)向核心主業(yè)和骨干企業(yè)聚集，增強(qiáng)主業(yè)的市場競爭力。
4.加大對企業(yè)兼并重組的金融支持。鼓勵商業(yè)銀行對并購重組企業(yè)實行綜合授信，進(jìn)一步擴(kuò)大并購貸款規(guī)模。支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集兼并重組資金。鼓勵保險資金等長期資金創(chuàng)新產(chǎn)品和投資方式，參與企業(yè)并購重組。鼓勵各類投資者通過股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等形式參與企業(yè)兼并重組。
責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市國資委、市金融辦、人行邢臺市中心支行、邢臺銀監(jiān)分局、市發(fā)展改革委、市財政局，各縣（市、區(qū)）政府。
（三）盤活企業(yè)存量資產(chǎn)。
1.清理盤活存量和閑置資產(chǎn)。規(guī)范化清理資產(chǎn)，清退無效資產(chǎn)，使資產(chǎn)達(dá)到可交易狀態(tài)。采取出售、轉(zhuǎn)讓、租賃、回租、招商合作等多種形式對土地、廠房、設(shè)備等閑置資產(chǎn)予以盤活，實現(xiàn)有效利用。加大存量資產(chǎn)整合力度，提高存量資產(chǎn)和閑置資產(chǎn)的利用水平，改善企業(yè)經(jīng)營效益。
2.穩(wěn)步有序推進(jìn)資產(chǎn)證券化。盤活企業(yè)存量資產(chǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)資本結(jié)構(gòu)。積極開展以企業(yè)應(yīng)收賬款、租賃債權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利和以基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益為基礎(chǔ)資產(chǎn)的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。支持房地產(chǎn)企業(yè)通過發(fā)展房地產(chǎn)信托投資基金向輕資產(chǎn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型。發(fā)揮財政資金引導(dǎo)和扶持作用，參照《河北省資產(chǎn)證券化獎勵資金管理辦法》落實相關(guān)獎勵政策。
3.支持企業(yè)集團(tuán)資金集中管理。支持符合條件的企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財務(wù)公司，加強(qiáng)內(nèi)部資金融通，提高資金使用效率；支持市內(nèi)跨國公司與海外子分公司建立跨境本外幣資金池，提高資金使用效率，降低資金成本。
責(zé)任單位：市國資委、市財政局、人行邢臺市中心支行、邢臺銀監(jiān)分局會同市有關(guān)部門，各縣（市、區(qū)）政府。
（四）優(yōu)化企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)。
1.推動企業(yè)債務(wù)清理重組。加大清欠力度，減少無效占用，加快資金周轉(zhuǎn)，降低資產(chǎn)負(fù)債率。多措并舉清理因擔(dān)保圈、債務(wù)鏈形成的三角債，加快清理以政府、大企業(yè)為源頭的資金拖欠。大力發(fā)展應(yīng)收賬款融資，支持商業(yè)銀行進(jìn)一步擴(kuò)大應(yīng)收賬款質(zhì)押融資規(guī)模，建立應(yīng)收賬款交易機(jī)制。
2.降低企業(yè)融資成本。推動企業(yè)在風(fēng)險可控的前提下利用債券市場提高直接融資比重，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)。鼓勵企業(yè)通過發(fā)行可續(xù)期公司（企業(yè)）債、永續(xù)票據(jù)、優(yōu)先股等權(quán)益性工具優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，降低負(fù)債率；支持企業(yè)發(fā)行可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券，降低融資成本；探索運(yùn)用綠色債券、項目收益?zhèn)葎?chuàng)新型金融工具融資。各金融機(jī)構(gòu)要對資金周轉(zhuǎn)暫時困難但仍具備清償能力和市場競爭力的企業(yè)，通過采取調(diào)整貸款期限、還款方式等措施，緩解企業(yè)債務(wù)壓力。積極搭建保險資金運(yùn)用對接平臺，強(qiáng)化政府部門與投融資主體間溝通，鼓勵保險資金投資邢臺，為我市重點項目與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供資金支持和配套服務(wù)。通過大力發(fā)展政府支持的擔(dān)保機(jī)構(gòu)等措施，提高企業(yè)信用等級，降低融資成本。
責(zé)任單位：市金融辦、人行邢臺市中心支行、邢臺銀監(jiān)分局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市國資委會同市有關(guān)部門，各縣（市、區(qū)）政府。
（五）有序開展市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)。
1.堅持以市場化、法治化方式開展市場化債轉(zhuǎn)股。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，建立債轉(zhuǎn)股的對象企業(yè)市場化選擇、價格市場化定價、資金市場化籌集、股權(quán)市場化退出等長效機(jī)制。
2.以促進(jìn)優(yōu)勝劣汰為目的開展市場化債轉(zhuǎn)股。鼓勵面向發(fā)展前景良好但遇到暫時困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開展市場化債轉(zhuǎn)股，嚴(yán)禁將“僵尸企業(yè)”、失信企業(yè)和不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)作為市場化債轉(zhuǎn)股對象。
3.積極推動多類型實施機(jī)構(gòu)參與開展市場化債轉(zhuǎn)股。除國家另有規(guī)定外，銀行不得直接將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)。銀行將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)應(yīng)通過向?qū)嵤C(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓債權(quán)、由實施機(jī)構(gòu)將債權(quán)轉(zhuǎn)為對象企業(yè)股權(quán)的方式實現(xiàn)。鼓勵實施機(jī)構(gòu)引入社會資本，發(fā)展混合所有制，增強(qiáng)資本實力；支持實施機(jī)構(gòu)通過組建、引進(jìn)專業(yè)管理團(tuán)隊，增強(qiáng)資本運(yùn)作能力，提高資產(chǎn)運(yùn)營效率。
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市金融辦、人行邢臺市中心支行、邢臺銀監(jiān)分局、市財政局、市國資委會同市有關(guān)部門，各縣（市、區(qū)）政府。
（六）依法依規(guī)實施企業(yè)破產(chǎn)。
1.建立健全依法破產(chǎn)的體制機(jī)制。充分發(fā)揮企業(yè)破產(chǎn)在解決債務(wù)矛盾、公平保障各方權(quán)利、優(yōu)化資源配置等方面的重要作用。規(guī)范引導(dǎo)和監(jiān)督律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)依法履職，增強(qiáng)破產(chǎn)清算服務(wù)能力。
2.因企制宜實施企業(yè)破產(chǎn)、重整與和解。對于扭虧無望、基本無重組價值的“僵尸企業(yè)”，要破除障礙，依司法程序破產(chǎn)；建立政府和法院統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作機(jī)制，統(tǒng)籌安排企業(yè)清算、破產(chǎn)相關(guān)工作，保障處置工作有序開展、穩(wěn)妥推進(jìn)，實現(xiàn)法律效果與社會效果相統(tǒng)一。鼓勵企業(yè)與債權(quán)人依據(jù)破產(chǎn)和解程序達(dá)成和解協(xié)議，實施和解。
3.健全企業(yè)破產(chǎn)配套制度。政府與法院依法依規(guī)加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)工作溝通協(xié)調(diào)，解決破產(chǎn)程序啟動難問題，做好破產(chǎn)企業(yè)職工安置和權(quán)益保障、企業(yè)互保聯(lián)保和民間融資風(fēng)險化解、維護(hù)社會穩(wěn)定等各方面工作。加快完善清算后營業(yè)執(zhí)照注銷等配套政策。
責(zé)任單位：市法院、市人力資源社會保障局、市國資委、市行政審批局會同市有關(guān)部門和金融機(jī)構(gòu)，各縣（市、區(qū)）政府。
（七）積極發(fā)展股權(quán)融資。
1.支持企業(yè)資本市場股權(quán)融資。推動符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外上市，支持企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和區(qū)域性股權(quán)市場掛牌；支持上市公司依規(guī)進(jìn)行再融資，依托資本市場直接股權(quán)融資降低企業(yè)負(fù)債率。支持我市區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展，提升服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化融資功能。落實省、市對掛牌上市企業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠政策，推動我市企業(yè)到多層次資本市場掛牌上市融資。
2.創(chuàng)新和豐富股權(quán)融資工具。加快股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，強(qiáng)化財政資金引導(dǎo)作用，加快市級產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的運(yùn)作。支持各縣（市、區(qū)）和有條件的開發(fā)區(qū)設(shè)立創(chuàng)投引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會資本，支持企業(yè)發(fā)展。鼓勵符合條件的龍頭企業(yè)和政府投融資平臺公司通過發(fā)起創(chuàng)業(yè)投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金，支持種子期、初創(chuàng)成長型中小企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展。
責(zé)任單位：市金融辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市工業(yè)和信息化局、市國資委會同市有關(guān)部門，各縣（市、區(qū)）政府。
三、營造良好的市場與政策環(huán)境
（一）落實降杠桿財稅支持政策。發(fā)揮積極的財政政策作用，利用我市已設(shè)立的各類引導(dǎo)基金，采取股權(quán)投資方式降低企業(yè)杠桿率。落實企業(yè)兼并重組、破產(chǎn)清算、資產(chǎn)證券化、債轉(zhuǎn)股和銀行不良資產(chǎn)核銷等相關(guān)財稅政策，降低企業(yè)運(yùn)營成本。
責(zé)任單位：市財政局、市國稅局、市地稅局。
（二）提高銀行不良資產(chǎn)核銷和處置能力。支持金融機(jī)構(gòu)加大不良資產(chǎn)核銷處置力度，充分利用現(xiàn)有核銷政策，加快核銷進(jìn)度。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保公司采用市場化手段，多渠道、批量化處置不良資產(chǎn)。支持銀行不良資產(chǎn)證券化，加大不良資產(chǎn)處置力度。支持金融資產(chǎn)管理公司和地方資產(chǎn)管理公司創(chuàng)新不良資產(chǎn)處置方式，提升不良資產(chǎn)管理能力。
責(zé)任單位：市財政局、邢臺銀監(jiān)分局、市金融辦。
（三）清理整頓行政性收費(fèi)和社會中介費(fèi)用。清理規(guī)范中介服務(wù)，降低各類企業(yè)制度性交易成本。實施涉企行政性、事業(yè)性收費(fèi)目錄清單管理。進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)融資相關(guān)的擔(dān)保、評估、登記、審計等中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)行為。
責(zé)任單位：市財政局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局。
（四）穩(wěn)妥做好重組企業(yè)的職工分流安置工作。各縣（市、區(qū)）政府要高度重視降杠桿過程中的職工安置，充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，多措并舉做好職工安置工作。對不裁員或少裁員的企業(yè)，按規(guī)定由失業(yè)保險實施穩(wěn)崗補(bǔ)貼政策。積極做好再就業(yè)幫扶，落實就業(yè)扶持政策，加大職業(yè)培訓(xùn)力度，提供公共就業(yè)服務(wù)，對就業(yè)困難人員按規(guī)定實施公益性崗位托底安置。
責(zé)任單位：市人力資源社會保障局、市國資委、市財政局。
（五）規(guī)范履行相關(guān)程序。在降杠桿過程中，涉及政府管理事項的，要嚴(yán)格履行相關(guān)核準(zhǔn)或備案程序，嚴(yán)禁違法違規(guī)操作。落實國家、省統(tǒng)一部署，進(jìn)一步取消或簡化企業(yè)兼并重組等行政許可及審批事項，優(yōu)化審批流程，提高并購重組審核效率和透明度。
責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市國資委會同市有關(guān)部門。
（六）嚴(yán)密監(jiān)測和有效防范風(fēng)險。加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)，強(qiáng)化信息溝通與研判預(yù)警，提高防范風(fēng)險的預(yù)見性、有效性，嚴(yán)密監(jiān)控降杠桿可能引起的信貸風(fēng)險及股市、匯市、債市等金融市場風(fēng)險，防止風(fēng)險跨市場傳染。填補(bǔ)監(jiān)管空白與漏洞，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，完善風(fēng)險處置預(yù)案，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。
責(zé)任單位：市金融辦、人行邢臺市中心支行、邢臺銀監(jiān)分局、市財政局、市發(fā)展改革委。
（七）強(qiáng)化市場主體信用約束。加快市、縣統(tǒng)一信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)，建立健全企業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、高級管理人員的信用記錄和信用檔案，加強(qiáng)與國家、省信用信息共享平臺的互聯(lián)互通，為實施降杠桿的各方提供信用查詢。健全惡意逃廢債聯(lián)合懲戒機(jī)制，依法追究惡意逃廢債和國有資產(chǎn)流失等違法違規(guī)單位及相關(guān)人員責(zé)任。
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、人行邢臺市中心支行會同市有關(guān)部門。
（八）落實產(chǎn)業(yè)升級配套政策。進(jìn)一步落實重點行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和化解過剩產(chǎn)能的配套支持措施，加大對重點企業(yè)兼并重組和產(chǎn)業(yè)整合的支持力度，推動重點行業(yè)破局性、戰(zhàn)略性重組，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)融合，通過資源重新配置降低企業(yè)杠桿率，進(jìn)一步提升優(yōu)質(zhì)企業(yè)競爭力。
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市國資委、市工業(yè)和信息化局。
（九）更好發(fā)揮政府作用。各級政府要完善政策，適當(dāng)引導(dǎo)，依法監(jiān)督，維護(hù)公平競爭的市場秩序，保持社會穩(wěn)定，做好職工合法權(quán)益保護(hù)等社會保障兜底工作，確保降杠桿在市場化、法治化軌道上平穩(wěn)有序推進(jìn)。政府在降杠桿過程中要依法依規(guī)、遵循規(guī)律、規(guī)范行為，不干預(yù)降杠桿工作中各市場主體的相關(guān)決策和具體事務(wù)。
責(zé)任單位：市、縣（市、區(qū)）政府。
各級各部門要高度重視降杠桿工作，制定工作方案，推進(jìn)組織實施。充分發(fā)揮市降杠桿聯(lián)席會議制度的作用，加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)指導(dǎo)，研究制定相關(guān)政策，歸集整理降杠桿相關(guān)信息并進(jìn)行分析研究，適時開展降杠桿政策效果評估，統(tǒng)籌推進(jìn)我市降杠桿各項工作，重大問題及時向市政府報告。
附件：關(guān)于市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見
邢臺市人民政府
2018年3月26日
關(guān)于市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見.doc
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