您當(dāng)前的位置：十政發(fā)〔2018〕27號(hào)《十堰市人民政府關(guān)于印發(fā)十堰市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作指引的通知》
十政發(fā)〔2018〕27號(hào)
市人民政府
關(guān)于印發(fā)十堰市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目
操作指引的通知
各縣市區(qū)人民政府，十堰經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、武當(dāng)山旅游經(jīng)濟(jì)特區(qū)管委會(huì)，市政府各部門：
《十堰市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作指引》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
2018年6月6日
十堰市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作指引
為鼓勵(lì)和支持社會(huì)資本投資我市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類項(xiàng)目，發(fā)揮社會(huì)資本在融資、專業(yè)、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，規(guī)范推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱PPP項(xiàng)目），制定本指引。
一、適用范圍
本指引適用于本市范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、能源、交通設(shè)施、市政設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、保障房、科技、教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、文化、旅游、體育等行業(yè)領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。
二、實(shí)施方式
新建項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—移交（BOOT）、設(shè)計(jì)—建設(shè)—融資—運(yùn)營(yíng)—移交（DBFOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等方式。存量項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）等方式。
三、操作流程
（一）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備
1.項(xiàng)目發(fā)起。政府發(fā)起的PPP項(xiàng)目由政府行業(yè)主管部門編制項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目建議書內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)必要性、可行性、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、總投資估算、工期進(jìn)度、投資回報(bào)分析、融資方案、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等。社會(huì)資本發(fā)起的PPP項(xiàng)目，需委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書，向行業(yè)主管部門推薦。
2.建立PPP項(xiàng)目庫。發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政部門、有關(guān)行業(yè)主管部門，在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（重大建設(shè)項(xiàng)目庫）、PPP綜合信息平臺(tái)基礎(chǔ)上，建立本地統(tǒng)一的PPP項(xiàng)目庫。
3.納入年度實(shí)施計(jì)劃。列入PPP項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、分批推進(jìn)。對(duì)于需要當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)納入本地PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。需要使用各類政府投資資金的PPP項(xiàng)目，納入三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃。
4.確定實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表。對(duì)于列入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由政府行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施等工作。涉及財(cái)政投入的PPP項(xiàng)目，應(yīng)明確政府出資人代表。
（二）項(xiàng)目論證
5.項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案。對(duì)于政府投資項(xiàng)目，由政府行業(yè)主管部門將可行性研究報(bào)告報(bào)送具有審批權(quán)限的發(fā)展改革部門審批。實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由行業(yè)主管部門報(bào)相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。納入PPP項(xiàng)目庫的投資項(xiàng)目，應(yīng)在批復(fù)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，明確規(guī)定可以根據(jù)社會(huì)資本方選擇結(jié)果依法變更項(xiàng)目法人。
6.編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目建議書，以及經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案有關(guān)要求，組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重視項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的深化研究，細(xì)化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容，作為確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的重要依據(jù)。
實(shí)施方案編制過程中，應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見和建議。要重視引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。如果項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用，要取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見。
7.物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門對(duì)涉及財(cái)政投入的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行初步審核，并開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。由財(cái)政部門出具該P(yáng)PP項(xiàng)目實(shí)施方案初步審核意見，以及是否通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的意見。根據(jù)財(cái)政部門實(shí)施方案初步審核意見、物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的意見，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)完善并確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。
8.PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)估。按照“多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審”的要求，由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭，會(huì)同項(xiàng)目涉及到的財(cái)政、規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、價(jià)格、行政審批、公共資源交易管理、審計(jì)、法制、金融等政府相關(guān)部門，對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。重點(diǎn)從項(xiàng)目建設(shè)的必要性、合法性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、投融資方案合理性、政府和社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)分配、項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和要求、價(jià)格和收費(fèi)的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估。必要時(shí)可由發(fā)展改革部門先組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
9.政府審批。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)聯(lián)合評(píng)審?fù)ㄟ^后，由行業(yè)主管部門報(bào)本級(jí)人民政府審批。實(shí)施方案通過政府審查的PPP項(xiàng)目，可以開展下一步工作；未通過審查的，可在調(diào)整PPP項(xiàng)目實(shí)施方案后重新審查；經(jīng)重新審查仍不能通過的，不得采用PPP模式。
10.合同草案起草。PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。PPP項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參考國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版）》。
（三）社會(huì)資本方選擇
11.社會(huì)資本方遴選。依法通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。
在遴選社會(huì)資本方資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。投標(biāo)人可以是獨(dú)立企業(yè)，也可以是幾個(gè)企業(yè)組成的聯(lián)合體。投標(biāo)人是聯(lián)合體的，須確定一名成員作為牽頭人，負(fù)責(zé)聯(lián)合體與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系。聯(lián)合體提交的投標(biāo)文件應(yīng)附有詳細(xì)的聯(lián)合體協(xié)議書，并明確聯(lián)合體各成員方在PPP項(xiàng)目中的責(zé)任、義務(wù)、出資比例和出資方式。社會(huì)資本方遴選結(jié)果要及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。
各縣（市、區(qū)）、各相關(guān)部門要積極創(chuàng)造條件，采用多種方式保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵(lì)相關(guān)工作與社會(huì)資本方招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作同時(shí)開展。
12.PPP合同確認(rèn)談判。PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項(xiàng)目談判小組，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。談判小組按照候選社會(huì)資本方的排名，依次與候選社會(huì)資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選社會(huì)資本方。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定，公示合同文本及相關(guān)文件。
13.PPP項(xiàng)目合同簽訂。PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同發(fā)展改革部門將PPP項(xiàng)目合同報(bào)送本級(jí)人民政府審核。政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。
需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
（四）項(xiàng)目實(shí)施
14.組建項(xiàng)目公司。社會(huì)資本方可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司由政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。
項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按PPP項(xiàng)目合同承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。除PPP項(xiàng)目合同另有約定外，項(xiàng)目公司的股權(quán)及經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。
15.項(xiàng)目法人變更。PPP項(xiàng)目法人選擇確定后，如與審批、核準(zhǔn)、備案時(shí)的項(xiàng)目法人不一致，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
16.項(xiàng)目融資。PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)，政府及其相關(guān)部門不得為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。
17.項(xiàng)目建設(shè)。PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履行PPP項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。各縣（市、區(qū)）、各相關(guān)部門應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司辦理工程設(shè)計(jì)、施工建設(shè)和竣工驗(yàn)收等相關(guān)手續(xù)。
18.運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)。PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，制訂應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。
19.項(xiàng)目臨時(shí)接管和提前終止。在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的，要提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。
20.項(xiàng)目移交。對(duì)于PPP項(xiàng)目合同約定期滿移交的項(xiàng)目，政府應(yīng)與項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方在合作期結(jié)束前一段時(shí)間（過渡期）共同組織成立移交工作組，啟動(dòng)移交準(zhǔn)備工作。
移交工作組按照PPP項(xiàng)目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營(yíng)和維護(hù)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)按PPP項(xiàng)目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。
21.PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目移交完成后，由財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門組織開展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規(guī)定公開。
22.信息公開及社會(huì)監(jiān)督。政府各行業(yè)主管部門要建立PPP項(xiàng)目信息公開機(jī)制，依法及時(shí)、充分披露PPP項(xiàng)目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等，切實(shí)保障公眾知情權(quán)。涉及國(guó)家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開；涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請(qǐng)可以不公開。建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)公共利益。
四、明確責(zé)任
（一）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。根據(jù)本級(jí)人民政府授權(quán)，由行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目前期準(zhǔn)備論證、實(shí)施方案編制、社會(huì)資本方選擇、合同簽訂和項(xiàng)目實(shí)施等工作。負(fù)責(zé)與發(fā)展改革、財(cái)政等部門對(duì)接相關(guān)論證工作。
（二）行業(yè)主管部門。政府行業(yè)主管部門是本行業(yè)PPP項(xiàng)目推進(jìn)和監(jiān)督管理的責(zé)任主體。行業(yè)主管部門依法監(jiān)督社會(huì)資本和項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，監(jiān)督項(xiàng)目工程質(zhì)量、工期進(jìn)度以及項(xiàng)目公司的收入、成本和績(jī)效等情況。定期向社會(huì)披露相關(guān)信息，并協(xié)調(diào)解決PPP項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)中存在的各種問題。行業(yè)主管部門要制定項(xiàng)目公司或社會(huì)資本嚴(yán)重違約的應(yīng)急處置方案。
（三）財(cái)政部門。負(fù)責(zé)對(duì)涉及財(cái)政投入的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行初步審核，開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，測(cè)算、評(píng)估PPP項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)刎?cái)政支出的影響，充分論證PPP項(xiàng)目規(guī)模與當(dāng)?shù)刎?cái)政承受能力是否相匹配。審核與PPP項(xiàng)目有關(guān)的財(cái)政支出，將支出納入年度財(cái)政預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃，落實(shí)財(cái)政資金保障。嚴(yán)密防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，要將每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占當(dāng)年地方財(cái)政一般公共預(yù)算支出比例嚴(yán)格控制在10％以內(nèi)。
（四）審計(jì)部門。負(fù)責(zé)對(duì)涉及財(cái)政投入的PPP項(xiàng)目進(jìn)行竣工決算審計(jì)，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。
（五）法制部門。負(fù)責(zé)對(duì)PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件和合同文本進(jìn)行合法性審查。
（六）國(guó)資部門。負(fù)責(zé)監(jiān)督管理PPP項(xiàng)目涉及的國(guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。對(duì)存量PPP項(xiàng)目中涉及的存量國(guó)有資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
（七）發(fā)展改革部門。負(fù)責(zé)建立PPP項(xiàng)目庫、組織PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)估論證。
各縣（市、區(qū)）政府要根據(jù)本地財(cái)政承受能力，對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、充分論證，依法合規(guī)有序推進(jìn)。要堅(jiān)決遏制地方隱性債務(wù)增量，不得以固定收益承諾、明股實(shí)債等方式推進(jìn)PPP項(xiàng)目。
本指引自印發(fā)之日起施行，由市發(fā)展改革委〔市政府和社會(huì)資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，簡(jiǎn)稱市PPP辦〕負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施。
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