銀政辦發(fā)〔2017〕65號《銀川市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)清理整頓各類交易場所回頭看實施方案的通知》

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銀川市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)清理整頓各類交易場所回頭看實施方案的通知

銀政辦發(fā)〔2017〕65號

各縣（市）區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　根據(jù)《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)清理整頓各類交易場所回頭看實施方案的通知》（寧政辦發(fā)﹝2017﹞60號），現(xiàn)將《銀川市清理整頓各類交易場所回頭看實施方案》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行，并于2017年4月17日前向市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送摸底排查工作情況。

　　銀川市人民政府辦公廳

　　2017年4月13日

　　銀川市清理整頓各類交易場所回頭看實施方案

　　為貫徹落實國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議部署，經(jīng)市人民政府研究決定在全市范圍內(nèi)集中開展一次各類交易場所清理整頓“回頭看”行動。為此特制定本工作方案。

　　一、總體要求

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議關(guān)于印發(fā)〈清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議紀要〉的通知》（清整聯(lián)辦〔2017〕30號）等有關(guān)文件精神，按照自治區(qū)清整辦的統(tǒng)一部署，規(guī)范與發(fā)展并舉，把防控各類交易場所風險擺在更加突出的位置，做好我市轄區(qū)內(nèi)各類交易場所清理整頓“回頭看”工作，確保交易場所風險只降不升，維護金融市場秩序和社會穩(wěn)定。

　　二、工作目標

　　進一步清理整頓各類交易場所（包括自治區(qū)外交易場所在我市設(shè)立的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，下同）違法違規(guī)行為，督促我市各類交易場所健全制度、規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，提高投資者風險防范意識。進一步強化各類交易場所屬地監(jiān)管責任，妥善處置涉及各類交易場所的信訪投訴舉報，防止發(fā)生群體性事件和極端事件。及時總結(jié)交易場所監(jiān)管工作經(jīng)驗，建立交易場所監(jiān)管長效機制。

　　三、工作原則

　　（一）打擊非法和保護合法相結(jié)合。明確各類交易場所經(jīng)營活動合法與非法、合規(guī)與違規(guī)的邊界，守好法律和風險底線。對合法合規(guī)行為予以保護支持，對違法違規(guī)行為予以堅決打擊。

　　（二）清理整頓與規(guī)范發(fā)展相結(jié)合。通過“回頭看”活動，引導(dǎo)和督促各類交易場所完善各項交易制度，及時總結(jié)提煉經(jīng)驗，形成制度規(guī)則，促進各類交易場所長期規(guī)范發(fā)展，遏制和杜絕脫離實體經(jīng)濟傾向，建立健全監(jiān)管長效機制。

　　（三）分類處置和防范風險相結(jié)合。針對不同問題和性質(zhì)，做好風險評估，講究工作方法，區(qū)別對待，分類處置，綜合施策，依法、有序、穩(wěn)妥處置風險。同時，堅持公平公正、穩(wěn)扎穩(wěn)打，不搞例外，防范處置風險的風險。

　　（四）發(fā)揮職能和協(xié)同配合相結(jié)合。充分考慮交易場所清理整頓工作特點，按照屬地監(jiān)管原則，各縣（市）區(qū)人民政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）牽頭，各職能部門按照職責分工，加強協(xié)調(diào)配合，積極做好“回頭看”各項工作。

　　四、工作重點

　　此次“回頭看”清理整頓重點是各類交易場所，特別是大宗商品類、文化藝術(shù)類交易場所的違法違規(guī)行為。

　　違法違規(guī)行為包括但不限于：涉嫌非法證券期貨交易活動；采取集中競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式進行交易；將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，買入或賣出同一交易品種未在5個交易日后掛牌賣出或買入，采取“T+0”交易模式；將權(quán)益拆分發(fā)行，變相突破200人界限；以集中交易方式進行標準化合約交易；未經(jīng)批準交易保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品；開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；誘導(dǎo)大量不具備風險承受能力的投資者參與投資；交易場所會員、代理商等機構(gòu)涉嫌欺詐誤導(dǎo)消費者；利用“微盤”交易，損害中小投資者利益；其他違法違規(guī)行為。

　　五、工作分工

　　為加強對清理整頓各類交易場所“回頭看”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，決定成立銀川市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（名單附后，以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）統(tǒng)籌指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和組織清理整頓各類交易場所“回頭看”工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在銀川市金融工作局。銀川市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室不代替各縣（市）區(qū)政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）和各有關(guān)部門的監(jiān)管職責。各相關(guān)部門的職責是：

　　（一）市金融工作局：負責銀川市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作，統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織各類交易場所清理整頓工作；配合自治區(qū)清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室做好各項工作。

　?。ǘ┦泄簿郑贺撠熞婪ù驌舭l(fā)生在轄區(qū)內(nèi)各類交易場所和利用“微盤”平臺的犯罪活動。切實加強與行政監(jiān)管部門的協(xié)作配合，及時排查轄區(qū)內(nèi)交易場所涉嫌犯罪情況并商請證監(jiān)部門進行行政認定。對自治區(qū)金融局、市金融局和證監(jiān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場所涉嫌犯罪情況依法進行查處，并適時曝光典型案例，震懾犯罪分子。

　?。ㄈ┦惺袌霰O(jiān)督管理局：負責把好關(guān)口，嚴格執(zhí)行國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定，未經(jīng)自治區(qū)、銀川市人民政府批準設(shè)立或違反相關(guān)規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不得為其辦理工商登記。對各類交易場所在我市設(shè)立的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)進行調(diào)查摸底，并開展清理整頓，經(jīng)營范圍被認定開展期貨證券交易的，依法變更經(jīng)營范圍或吊銷營業(yè)執(zhí)照；涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)。

　?。ㄋ模┦猩虅?wù)局：負責對商品類現(xiàn)貨交易場所的指導(dǎo)監(jiān)督，做好商品類現(xiàn)貨違規(guī)交易場所整改工作，推動現(xiàn)有商品類現(xiàn)貨交易場所按照類別有序整合并加強監(jiān)管，支持、鼓勵、引導(dǎo)以實物交收為目的的商品類現(xiàn)貨交易場所依托信息技術(shù)和智慧物流，提升商品市場供應(yīng)鏈管理和平臺化建設(shè)能力，促進其布局優(yōu)化、資源集聚和創(chuàng)新發(fā)展，樹立正面合規(guī)典型，服務(wù)實體經(jīng)濟，防止投機炒作，引導(dǎo)商品類現(xiàn)貨市場規(guī)范發(fā)展。

　?。ㄎ澹┦形幕侣劤霭鎻V電局：負責對文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品類交易場所的指導(dǎo)監(jiān)督。指導(dǎo)協(xié)調(diào)各有關(guān)縣（市）區(qū)政府加強對文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品類交易場所的監(jiān)管。督促限期停止郵票、金銀紀念幣、磁卡、郵幣卡等違規(guī)交易，支持樹立正面合規(guī)典型，服務(wù)實體經(jīng)濟，防止投機炒作，引導(dǎo)文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品市場規(guī)范發(fā)展。

　?。┦形麄鞑?、網(wǎng)信辦：負責指導(dǎo)和督促媒體加強管理，叫停違法違規(guī)交易場所及其會員、代理商、居間商等，通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報紙、期刊等各類媒介進行的廣告宣傳、行情發(fā)布等推廣活動。

　?。ㄆ撸┦兄屑壢嗣穹ㄔ海贺撠煂ι婕敖灰讏鏊讣M行專項調(diào)研，落實在交易糾紛處理方面采取舉證責任倒置、過錯推定等原則，強化交易場所和會員機構(gòu)舉證責任，切實保護投資者合法權(quán)益。

　?。ò耍┦腥嗣駲z察院：負責依法履行法律監(jiān)督職能，配合有關(guān)部門從嚴從快辦理交易場所違法犯罪案件。

　?。ň牛┦邪l(fā)改委、科學技術(shù)局、財政局、國土資源局、環(huán)境保護局、國資委、林業(yè)局和各縣（市）區(qū)人民政府，分別負責對碳排放權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、礦權(quán)及土地使用權(quán)、排污權(quán)、國有資產(chǎn)、林權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所的指導(dǎo)監(jiān)督；制定相關(guān)交易場所規(guī)劃并加強監(jiān)管；督促違規(guī)交易場所整改，支持樹立正面合規(guī)典型，服務(wù)實體經(jīng)濟，防止投機炒作，引導(dǎo)市場規(guī)范發(fā)展。

　?。ㄊ└骺h（市）區(qū)政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）：負責調(diào)查摸底轄區(qū)內(nèi)各交易場所及會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的基本情況；妥善做好風險排查、清理整頓、風險處置等工作；指定專門部門負責做好統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作，進一步強化屬地監(jiān)管，妥善處置信訪投訴事件，防止發(fā)生群體性事件和極端事件；加強投資者宣傳教育工作，提高社會公眾風險意識和識別能力。

　　六、工作任務(wù)

　?。ㄒ唬┤婷渍{(diào)查。各縣（市）區(qū)人民政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）組織完成對轄區(qū)內(nèi)各交易場所及會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)（含自治區(qū)外交易場所在我市設(shè)立的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，下同）經(jīng)營情況的調(diào)查摸底工作。

　?。ǘ┘訌娬囊?guī)范。各縣（市）區(qū)政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）要對轄區(qū)內(nèi)的違法違規(guī)交易場所進行清理整治和分類處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關(guān)閉的限期關(guān)閉，涉嫌犯罪的堅決移送司法機關(guān)。加強對基層組織的動員培訓，探索將轄區(qū)內(nèi)各類交易場所及會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的風險排查列入綜治網(wǎng)格化監(jiān)管內(nèi)容，依托基層力量，及時發(fā)現(xiàn)報告轄區(qū)內(nèi)各類交易場所及會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的違法違規(guī)行為。轄區(qū)內(nèi)各類交易場所名稱與上線品種要名實相符，不得隨意變更，交易場所注冊地、實際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。各縣（市）區(qū)政府，銀川經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，綜合保稅區(qū)，濱河新區(qū)（經(jīng)濟試驗區(qū)）要按政策規(guī)定明確各類交易場所監(jiān)管職責分工。要高度重視投資者信訪投訴舉報，依法依規(guī)妥善處理，及時做好風險處置工作，堅決防止發(fā)生區(qū)域性金融風險，切實維護社會穩(wěn)定。

　　（三）完善配套政策。按照自治區(qū)部署要求，明確交易場所準入標準，不得重復(fù)批設(shè)同類別交易場所，“回頭看”期間暫停批設(shè)新的交易場所。各轄區(qū)內(nèi)交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等比照分支機構(gòu)監(jiān)管，原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)開展經(jīng)營活動。各轄區(qū)內(nèi)任何交易場所不得開展保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易（金融產(chǎn)品包括人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等），金融資產(chǎn)類交易場所不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、變相突破200人私募上限。各轄區(qū)內(nèi)大宗商品類交易場所，不得上線與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和現(xiàn)貨發(fā)售模式，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易品種。

　　（四）加強信息報送。各縣（市）區(qū)政府及市直有關(guān)部門要指定專門部門負責做好統(tǒng)計監(jiān)測和信息報送工作，按有關(guān)要求將轄區(qū)內(nèi)各類交易場所情況定期報送相關(guān)責任單位。若轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)交易場所出現(xiàn)名單變化和重大風險的應(yīng)第一時間報送相關(guān)責任單位。

　　七、工作要求

　?。ㄒ唬└骺h（市）區(qū)政府在全面調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，制定各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案和突發(fā)風險事件應(yīng)急處置預(yù)案?！盎仡^看”工作方案應(yīng)包括轄區(qū)內(nèi)交易場所違規(guī)行為整改、分類撤并處置、風險處置預(yù)案、監(jiān)管制度完善等內(nèi)容，各單位的“回頭看”工作方案應(yīng)包括文件制定、執(zhí)行主體等。

　?。ǘ└鲉挝灰鷮嵧七M“回頭看”工作方案各項任務(wù)的落實，各縣（市）區(qū)人民政府、各有關(guān)部門要將所轄交易場所情況每月報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。違規(guī)交易場所出現(xiàn)重大風險的，應(yīng)第一時間報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室?！　?/p>

　　附件：銀川市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　附件

　　銀川市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　組長：郭柏春市政府副市長

　　副組長：井勝市政府副秘書長

　　楊鍇市金融工作局局長

　　成員：代曉寧市委宣傳部副部長

　　石新軍市中級人民法院副院長

　　魏永文市人民檢察院副檢察長

　　張皓市發(fā)改委副主任

　　曹云鵬市科學技術(shù)局副局長

　　史躍文市公安局副局長