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銀川市人民政府關(guān)于印發(fā)銀川市科技創(chuàng)新發(fā)展投資基金管理暫行辦法的通知
銀政發(fā)〔2016〕110號(hào)
各縣（市）區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)：
《銀川市科技創(chuàng)新發(fā)展投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。
銀川市人民政府
2016年6月12日
銀川市科技創(chuàng)新發(fā)展投資基金
管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范使用“銀川市科技創(chuàng)新發(fā)展投資基金”，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)活動(dòng)資金投入，提高科技創(chuàng)新能力和水平，促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 銀川市科技創(chuàng)新發(fā)展投資基金（以下簡(jiǎn)稱“科技創(chuàng)新投資基金”或“基金”），是由銀川市人民政府發(fā)起成立，專項(xiàng)用于各類企業(yè)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，鼓勵(lì)企業(yè)加大投入，開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化、建設(shè)研發(fā)平臺(tái)或研發(fā)機(jī)構(gòu)、引入國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)在我市落地轉(zhuǎn)化等，引導(dǎo)企業(yè)提升科技自主創(chuàng)新能力。
第三條 科技創(chuàng)新投資基金以財(cái)政注入資本金的形式向銀川市產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）增資，注入產(chǎn)業(yè)基金公司的資金專項(xiàng)用于注冊(cè)成立科技創(chuàng)新投資基金公司（暫定名，具體以工商注冊(cè)為準(zhǔn)），由科技創(chuàng)新投資基金公司對(duì)科技創(chuàng)新投資基金進(jìn)行使用及管理。
第四條 基金來(lái)源：財(cái)政撥款；從所支持的企業(yè)回收的資金、投資收益。財(cái)政撥款來(lái)源為銀川市政府財(cái)政預(yù)算安排，每年2億元、連續(xù)5年。
第五條 基金運(yùn)作：由科技創(chuàng)新投資基金公司按照投入方式市場(chǎng)化、資金使用效率化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。
第六條 基金投入方式：階段參股、聯(lián)合投資等多種方式?？萍紕?chuàng)新投資基金通過(guò)專業(yè)化團(tuán)隊(duì)管理，轉(zhuǎn)變資金投放方式，引入專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理力量，支持優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
階段參股：是指由科技創(chuàng)新投資基金公司通過(guò)向企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出的參股投資方式。
聯(lián)合投資：是指科技創(chuàng)新投資基金公司與其他法人組織或自然人按一定的協(xié)議或章程聯(lián)合出資進(jìn)行的一種投資活動(dòng)形式。
第七條 科技創(chuàng)新投資基金的使用和管理遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度，遵循“公開(kāi)透明、科學(xué)管理、專款專用”原則。
第二章 管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第八條 科技創(chuàng)新投資基金公司設(shè)置投資決策委員會(huì)作為投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由市科技局、產(chǎn)業(yè)基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人組成。投資決策委員會(huì)設(shè)置5名成員，其中科技局2名（由市科技局委派，局長(zhǎng)及副局長(zhǎng)擔(dān)任）、產(chǎn)業(yè)基金公司3名。在項(xiàng)目審定、決策過(guò)程中，投資決策委員會(huì)成員應(yīng)依據(jù)專業(yè)意見(jiàn)對(duì)擬投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)議及決策；3/5（含）以上投資決策委員會(huì)成員投票同意為通過(guò)。
第九條 科技創(chuàng)新投資基金由銀川市產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司出資并發(fā)起設(shè)立的科技創(chuàng)新投資基金公司作為出資人代表，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理?？萍紕?chuàng)新投資基金公司的職責(zé)為：
（一）負(fù)責(zé)起草基金日常操作細(xì)則及日常運(yùn)營(yíng)管理；
（二）對(duì)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；
（三）組織具體基金運(yùn)作實(shí)施，確定基金支持的產(chǎn)業(yè)方向和重點(diǎn)項(xiàng)目，對(duì)擬支持項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判、參股投資等；
（四）參與項(xiàng)目評(píng)議、決策，在項(xiàng)目審定等環(huán)節(jié)可對(duì)項(xiàng)目決策、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制等提出意見(jiàn)；
（五）作為基金出資人代表，管理科技創(chuàng)新投資基金投資形成的股權(quán)和其他收益，適時(shí)提出股權(quán)退出方案，負(fù)責(zé)實(shí)施股權(quán)退出工作；
（六）定期向投資決策委員會(huì)報(bào)告基金運(yùn)行情況，做好基金年度工作總結(jié)；
（七）對(duì)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況加強(qiáng)監(jiān)管，密切跟蹤項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況，防范風(fēng)險(xiǎn)。若項(xiàng)目的資金使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情形，公司有權(quán)終止合作；
（八）公司可聘請(qǐng)專業(yè)化的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從科技創(chuàng)新投資基金內(nèi)列支；
（九）跟蹤投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，負(fù)責(zé)項(xiàng)目材料的完整性并及時(shí)歸檔。
第十條 因客觀原因，企業(yè)需要對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)科技創(chuàng)新投資基金公司同意后，方可執(zhí)行。
第十一條 已投資項(xiàng)目經(jīng)科技創(chuàng)新投資基金公司同意撤銷或者終止，被投資企業(yè)須按規(guī)定對(duì)基金使用情況進(jìn)行財(cái)務(wù)清算，公司負(fù)責(zé)資金回收。
第三章 支持對(duì)象及要求
第十二條 科技創(chuàng)新投資基金的支持對(duì)象為：各類從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的企業(yè)。對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額度原則上不高于2000萬(wàn)元人民幣，特別優(yōu)秀的企業(yè)經(jīng)投資決策委員會(huì)決策通過(guò)可超出投資額度上限。
第十三條 重點(diǎn)支持范圍：
（一）相關(guān)高新技術(shù)領(lǐng)域中自主創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、能夠在區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮重要作用的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展科技創(chuàng)新項(xiàng)目；
（二）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，引進(jìn)吸收再創(chuàng)新的項(xiàng)目，利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的研發(fā)項(xiàng)目；
（三）對(duì)銀川市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)型升級(jí)具有引導(dǎo)帶動(dòng)作用的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)項(xiàng)目。
第十四條 不予支持的項(xiàng)目
（一）不符合國(guó)家、自治區(qū)、銀川市產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；
（二）低水平重復(fù)項(xiàng)目；
（三）一般加工工業(yè)項(xiàng)目和單純的基本建設(shè)項(xiàng)目；
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項(xiàng)目。
第十五條 申請(qǐng)科技創(chuàng)新投資基金的企業(yè)必須具備以下基本條件：
（一）企業(yè)已在所在地工商行政管理機(jī)關(guān)依法登記注冊(cè)，具備企業(yè)法人資格。
（二）項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家、自治區(qū)、銀川市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，有較高的創(chuàng)新水平、較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和較好的潛在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。
（三）企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)、較高的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和經(jīng)營(yíng)管理水平。
（四）企業(yè)具有研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)和條件，具備健全的財(cái)務(wù)管理制度、科研管理制度和資產(chǎn)管理制度。
第四章 基金運(yùn)作及收益分配
第十六條 申請(qǐng)與受理
市科技局、科技創(chuàng)新投資基金公司統(tǒng)一發(fā)布科技創(chuàng)新投資基金項(xiàng)目申報(bào)通知，凡符合科技創(chuàng)新投資基金支持條件的企業(yè)均可提出申請(qǐng)。申報(bào)單位按申請(qǐng)條件向科技創(chuàng)新投資基金公司提供相應(yīng)的申請(qǐng)材料。
科技創(chuàng)新投資基金公司按本辦法及基金評(píng)議與決策辦法、操作細(xì)則的規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目初審，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，出具投資方案?？萍紕?chuàng)新投資基金公司可委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展法務(wù)、財(cái)務(wù)審計(jì)等評(píng)估。
第十七條 評(píng)議與決策
投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目初審及盡職調(diào)查情況和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行評(píng)議與決策，并提出明確的投資決策意見(jiàn)。
第十八條 出資、管理及退出
項(xiàng)目經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)議與決策通過(guò)后，由科技創(chuàng)新投資基金公司履行出資義務(wù)，進(jìn)行股權(quán)投資的日常管理工作。
股權(quán)投資可通過(guò)股東回購(gòu)、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、到期清算等方式退出。
第十九條 如項(xiàng)目企業(yè)發(fā)生虧損或破產(chǎn)清算，科技創(chuàng)新投資基金公司以出資額承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。
第五章 附 則
第二十條 科技創(chuàng)新投資基金項(xiàng)目評(píng)議與決策辦法由投資決策委員會(huì)另行制定?；疬\(yùn)營(yíng)及操作細(xì)則由科技創(chuàng)新投資基金公司另行制定。
第二十一條 本辦法由市金融工作局和市科技局負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
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