各縣（市）區(qū)人民政府，市政府各部門、市直屬機構(gòu)：

經(jīng)2012年3月21日市人民政府第94次常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)將《全面推行行政處罰立查審相對分離改革實施方案》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

附件：全面推行行政處罰立查審相對分離改革實施方案

二O一二年三月二十七日

全面推行行政處罰立查審相對分離

改革實施方案

市政府各部門、各直屬機構(gòu)：

為了加強行政權(quán)力運行的分工和制約機制，進一步規(guī)范行政處罰行為，根據(jù)中共銀川市委、銀川市人民政府《關(guān)于加強和創(chuàng)新社會管理的若干意見》（銀黨發(fā)〔2011〕31號）和《關(guān)于開展進一步營造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境活動實施方案》（銀黨發(fā)〔2011〕147號）精神，現(xiàn)就在市級行政執(zhí)法部門中全面推行行政處罰立查審相對分離改革提出如下實施方案。

一、改革目標

按照“合理分權(quán)、權(quán)責(zé)相應(yīng)、相互制約”的原則，將行政處罰案件辦理過程中的立案、調(diào)查和審查職能相對分離，完善各自工作程序，并分別由本部門不同的機構(gòu)（人員）完成，形成既相互配合又相互制約、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的內(nèi)部運行機制，提高辦案質(zhì)量和辦案效率，促進規(guī)范執(zhí)法，嚴格執(zhí)法。

二、主要任務(wù)

（一）明確職責(zé)分工

1、規(guī)范行政處罰案件立案程序。各執(zhí)法部門通過日常巡查或群眾舉報發(fā)現(xiàn)涉嫌違法案件后，經(jīng)初步調(diào)查，對符合立案條件的，應(yīng)填寫統(tǒng)一的立案審批表，統(tǒng)一編號，并報有關(guān)負責(zé)人批準。經(jīng)批準立案的，應(yīng)報本部門法制機構(gòu)備案，法制機構(gòu)應(yīng)單獨存檔。

2、行政處罰案件調(diào)查工作由各執(zhí)法部門的執(zhí)法機構(gòu)（人員）負責(zé)。調(diào)查人員應(yīng)依法開展調(diào)查取證，撰寫調(diào)查報告，并對所收集的證據(jù)資料的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性負責(zé)。

3、行政處罰案件審查工作由各執(zhí)法部門的法制機構(gòu)（人員）負責(zé)。審查人員應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)、按照有關(guān)處罰條款和處罰自由裁量權(quán)細化標準，提出擬處罰意見，并對處罰意見負責(zé)。

4、行政處罰案件應(yīng)由執(zhí)法部門負責(zé)人批準后作出決定。重大案件應(yīng)經(jīng)部門負責(zé)人會議集體研究后，作出決定。

（二）規(guī)范調(diào)查取證

1、在調(diào)查取證時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)出示行政執(zhí)法證件。

2、執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)，不得僅收集對當事人不利的證據(jù)。

3、執(zhí)法人員與當事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

4、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將調(diào)查所收集的證據(jù)資料及調(diào)查終結(jié)報告交由執(zhí)法部門法制機構(gòu)（人員）審查。

5、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后未發(fā)現(xiàn)違法事實的，應(yīng)報有關(guān)負責(zé)人批準撤銷立案。對經(jīng)批準撤銷立案的，執(zhí)法人員也應(yīng)及時將相關(guān)信息報本部門法制機構(gòu)（人員）備案。被撤銷立案的案件卷宗應(yīng)與其它作出處罰決定的案件卷宗一同歸檔保管，其編號不得被重復(fù)使用。

（三）嚴格案件審查

1、法制機構(gòu)（人員）應(yīng)當對案件內(nèi)容進行如下審查：

（1）違法事實是否清楚；

（2）證據(jù)是否確鑿；

（3）調(diào)查取證是否符合法定程序；

（4）適用法律是否正確；

（5）當事人陳述和申辯的理由是否成立。

2、審查后，法制機構(gòu)（人員）根據(jù)不同情況，可以作出如下處理：

（1）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序的，應(yīng)當退回執(zhí)法機構(gòu)（人員）補充調(diào)查。

（2）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實顯著輕微可以不予以處罰的，應(yīng)當填寫審查意見，報部門有關(guān)負責(zé)人決定不予處罰。

（3）經(jīng)審查，確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，應(yīng)制作行政處罰事先告知（聽證通知）書，經(jīng)部門有關(guān)負責(zé)人批準后，送達當事人。當事人的陳述和申辯，應(yīng)認真進行審查，對事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當采納。當事人要求聽證的，法制機構(gòu)（人員）應(yīng)按照《中華人民共和國行政處罰法》、《寧夏回族自治區(qū)行政聽證程序規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定組織進行聽證。

審查終結(jié)后，法制機構(gòu)（人員）應(yīng)當提出擬處理意見，報部門負責(zé)人審定。對于情節(jié)嚴重的違法行為給予處罰或者給予較重行政處罰的，法制機構(gòu)應(yīng)當將擬處理意見提交本部門負責(zé)人會議集體研究決定。

（四）依法做出決定

執(zhí)法部門負責(zé)人或執(zhí)法部門負責(zé)人會議對調(diào)查結(jié)果經(jīng)過審議后，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

1、違法事實不能成立或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

2、違法事實成立，決定給予行政處罰的，由本部門法定代表人簽發(fā)行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當有說理性內(nèi)容。

3、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定行政處罰必須報請上級行政主管部門批準的，應(yīng)以書面形式報告，經(jīng)批準后方可作出處罰決定。

4、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定由市政府實施處罰的，應(yīng)在提出處罰意見后，連同全部案件材料報市政府決定是否實施行政處罰。

5、違法行為觸犯刑法，涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)將案件材料及時移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

三、實施步驟

（一）制定實施方案，明確責(zé)任分工（2012年4月25日前）。各部門根據(jù)本實施意見研究制定本部門推行行政處罰立查審分離制度的實施方案，明確相應(yīng)的立案、調(diào)查、審查機構(gòu)（人員）及其職責(zé)分工，制定符合立查審分離基本原則和本部門實際的行政處罰工作流程，明確工作時限，并及時向執(zhí)法人員進行宣傳和培訓(xùn)。實施方案及相應(yīng)的工作流程應(yīng)于2012年4月30日前報市政府法制辦備案。

（二）推行立查審分離改革，規(guī)范行政處罰行為（自2012年4月25日起）。各部門所有適用一般程序的行政處罰案件都必須按照本部門立查審分離制度規(guī)定的責(zé)任分工、程序原則進行查辦。

（三）進行專項督查，確保制度落實（2011年7月）。市法制辦牽頭，對各部門開展行政處罰立查審分離制度的情況進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果納入年度依法治市考核內(nèi)容。

四、工作要求

1、高度重視。行政處罰立查審分離制度遵循了權(quán)力運行分工制約的客觀規(guī)律, 既增加了行政執(zhí)法的專業(yè)性,提高效率,又能相互制約,保證執(zhí)法公正,符合現(xiàn)代行政執(zhí)法的要求，是行政執(zhí)法體制的一項重要改革。各部門要按照市政府的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，抓好落實，確保該項工作扎實推進，取得實效。

2、健全制度。各部門要建立和完善與立查審分離制度相配套的各項制度，要圍繞規(guī)范執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程，嚴格規(guī)范立案、調(diào)查取證、審查人員的崗位職責(zé)；要按照權(quán)責(zé)一致的原則，制定與崗位職責(zé)匹配的評議考核制度和責(zé)任追究制度。要堅持教育與處罰相結(jié)合，遵守自由裁量權(quán)細化規(guī)則，規(guī)范使用說理式行政處罰文書，提高行政處罰案件的準確性、合法性、完整性和規(guī)范性。