穗金融規(guī)〔2019〕2號《廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法的通知》

廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法的通知





穗金融規(guī)〔2019〕2號

市財政局、國資委，各區(qū)政府，廣州開發(fā)區(qū)管委會：

《廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向我局反映。





 

廣州市地方金融監(jiān)督管理局

2019年8月15日

廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險補償暫行管理辦法

第一章 總則
 

第一條 為促進我市民營經(jīng)濟健康發(fā)展，有效紓解民營上市公司融資發(fā)展和實際控制人股票質(zhì)押問題，根據(jù)《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)支持我市民營上市公司穩(wěn)定發(fā)展若干措施的通知》(穗府辦函〔2019〕50號)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 為引導(dǎo)社會資本紓解廣州民營上市公司實際控制人股票質(zhì)押融資面臨的困難，建立民營上市公司紓困風(fēng)險補償機制，對紓困方(包括但不限于專門設(shè)立的民營上市公司紓困基金)向民營上市公司及其實際控制人進行紓困投資中發(fā)生的損失給予一定補貼。

第三條 廣州市地方金融監(jiān)督管理局(以下簡稱市地方金融監(jiān)管局)負責(zé)組織落實民營上市公司紓困風(fēng)險補償機制。
 

第二章 紓困對象

第四條 納入風(fēng)險補償機制的紓困對象為注冊在廣州市的民營A股上市公司，及民營上市公司的實際控制人。紓困對象需符合以下條件：

(一)民營上市公司屬實體經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有良好發(fā)展前景，資產(chǎn)質(zhì)量良好，公司或?qū)嶋H控制人遇到暫時性資金周轉(zhuǎn)困難，具有較強紓困迫切性；

(二)民營上市公司實際控制人的股票質(zhì)押比例超過50%，股票質(zhì)押融資用于生產(chǎn)經(jīng)營、對外投資、資金運作等方面；

(三)民營上市公司及其實際控制人不存在重大違法違規(guī)或重大失信行為。

第五條 紓困對象的確認：

(一)由民營上市公司及其實際控制人、一致行動人共同向市地方金融監(jiān)管局提交納入風(fēng)險補償機制申請，提供民營上市公司經(jīng)營情況、實際控制人股票質(zhì)押情況等說明；

(二)由市地方金融監(jiān)管局核對屬實，確認符合紓困相關(guān)條件后，納入紓困對象企業(yè)庫。

第六條 紓困對象按照上市公司實際控制人的股票質(zhì)押比例情況實行動態(tài)分檔管理：

(一)A檔紓困對象：股票質(zhì)押比例不低于80%；

(二)B檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為65%(含)至80%；

(三)C檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為50%(含)至65%。

第七條 紓困對象應(yīng)每季度向市地方金融監(jiān)管局報告企業(yè)經(jīng)營情況、存在問題以及需協(xié)調(diào)解決的相關(guān)事項。市地方金融監(jiān)管局負責(zé)對紓困進展情況進行持續(xù)跟蹤監(jiān)測，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
 

第三章 紓困投資

第八條 市地方金融監(jiān)管局建立紓困方與紓困對象的對接機制。紓困方需符合以下條件：

(一)紓困方應(yīng)依法成立、規(guī)范運作，如屬私募投資基金機構(gòu)，應(yīng)依規(guī)完成相關(guān)登記備案手續(xù)；

(二)承諾在開展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結(jié)束1年內(nèi)不獲取上市公司控制權(quán)。

第九條 市屬國有企業(yè)及其管理的基金作為紓困方參與民營上市公司紓困的，在市國資部門考核時統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟效益和社會效益。

第十條 紓困投資項目可采用股權(quán)性、債券性或股債結(jié)合等多種投資方式，具體形式包括：

(一)幫助上市公司實際控制人將原質(zhì)押股票解除質(zhì)押或進行展期；

(二)對上市公司控股股東及其控制的相關(guān)企業(yè)，上市公司及其控股企業(yè)進行增資；

(三)認購上市公司非公開發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換債券，受讓上市公司的股份；

(四)其他經(jīng)認可的紓困投資方式。

第十一條 由紓困方、紓困對象共同向市地方金融監(jiān)管局提交紓困投資項目納入風(fēng)險補償機制申請，并提供紓困投資方案、投資合同、擔(dān)保合同、資金使用方式和用途等相關(guān)材料。市地方金融監(jiān)管局審核材料后，將符合條件的紓困投資項目納入風(fēng)險補償機制，并根據(jù)紓困對象檔次確定紓困投資項目的損失補貼標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 紓困投資項目合同期限不低于3年。

第十三條 出現(xiàn)以下情形的紓困投資項目，不再納入風(fēng)險補償機制：

(一)紓困投資項目合同提前解約或未履行；

(二)紓困方在開展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結(jié)束1年內(nèi)獲取上市公司控制權(quán)。

第十四條 對紓困對象接受紓困投資總額實行額度管理，每家紓困對象的所有紓困投資項目總金額計算標(biāo)準(zhǔn)為：

實際控制人持有的上市公司股票市值×(股票質(zhì)押比例－50%)，且A檔紓困對象原則上不超過10億元、B檔紓困對象原則上不超過8億元、C檔紓困對象原則上不超過6億元。股票市值按紓困投資項目申請日前20個交易日平均數(shù)計算。

市地方金融監(jiān)管局負責(zé)對紓困對象的紓困投資項目額度情況持續(xù)跟進、動態(tài)管理。

第十五條 出現(xiàn)以下情形，市地方金融監(jiān)管局相應(yīng)調(diào)整紓困對象的紓困投資項目額度：

(一)出現(xiàn)本辦法第十三條規(guī)定的情形；

(二)紓困方提出紓困投資項目退出風(fēng)險補償機制的申請；

(三)紓困投資項目合同到期后3個月內(nèi)，紓困方未提出風(fēng)險補償補貼申請。

第十六條 市地方金融監(jiān)管局針對紓困對象完成1次損失補償程序后，不再對該紓困對象新增紓困投資項目。
 

第四章 風(fēng)險補償

第十七條 紓困投資項目合同正常到期后，根據(jù)實際發(fā)生的紓困投資損失額(不得為或有損失)向紓困方給予補貼。補貼標(biāo)準(zhǔn)為：

(一)每家A檔紓困對象按實際損失額的50%計算，且累計補貼不超過2000萬元；

(二)每家B檔紓困對象按實際損失額的35%計算，且累計補貼不超過1500萬元；

(三)每家C檔紓困對象按實際損失額的20%計算，且累計補貼不超過1000萬元。

第十八條 紓困投資項目實際損失額計算方式為：

本金－已償本金－已付利息－期間收益－代償－退出價格。

第十九條 紓困方應(yīng)在紓困投資項目到期后3個月內(nèi)，向市地方金融監(jiān)管局提出損失補償補貼申請，并提供以下材料：

(一)專項審計報告；

(二)項目投資、分紅、退出等環(huán)節(jié)的銀行流水、交易憑證；

(三)市地方金融監(jiān)管局要求提供的其他材料。

紓困方在紓困投資項目到期后3個月內(nèi)不提出補貼申請的，視為自愿放棄。

第二十條 市地方金融監(jiān)管局在審核風(fēng)險補償補貼申請材料通過后，將補貼金額納入次年度部門預(yù)算，并在確認未出現(xiàn)本辦法第十三條第二款的情形后完成補貼撥付工作。

第二十一條 市地方金融監(jiān)管局在確認紓困投資項目損失后，委托市屬資產(chǎn)管理公司跟進紓困方相關(guān)債權(quán)追收情況。紓困方在收到紓困投資項目損失補貼后，如后續(xù)收回全部或部分本息，應(yīng)按照本辦法第十七條、第十八條規(guī)定重新計算補貼額，在收到相應(yīng)款項后20個工作日內(nèi)將超額補貼退回市財政。
 

第五章 監(jiān)督管理

第二十二條 市地方金融監(jiān)管局應(yīng)對紓困投資項目實際運行情況加強監(jiān)督管理，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、約談函詢等方式監(jiān)控紓困投資資金的實際使用金額、使用方式和用途，確保紓困投資項目切實發(fā)揮紓困作用，對紓困風(fēng)險補償機制運行成效進行評估。

第二十三條 市地方金融監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)紓困對象擅自改變紓困投資資金實際使用金額、使用方式和用途，應(yīng)要求其限期整改。如紓困對象未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，市地方金融監(jiān)管局可采取不新增辦理紓困投資項目登記確認、取消納入紓困對象企業(yè)庫等措施。對于存在弄虛作假、騙取補貼情形的紓困對象，取消其納入紓困對象企業(yè)庫。

第二十四條 對于存在弄虛作假、騙取補貼情形，以及逾期退回超額補貼的紓困方，市地方金融監(jiān)管局收回全部已發(fā)放的補貼資金，取消其享受風(fēng)險補償以及我市其他各類金融扶持政策的資格，依法懲戒失信企業(yè)。涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。
 

第六章 附則

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

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