沈政辦發(fā)〔2019〕14號《沈陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)沈陽市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展若干政策措施的通知》

《沈陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)沈陽市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展若干政策措施的通知》






沈政辦發(fā)〔2019〕14號

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府有關(guān)部門、有關(guān)直屬單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《沈陽市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展若干政策措施》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

沈陽市人民政府辦公室

2019年5月16日

（此件公開發(fā)布）

沈陽市促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展若干政策措施

為進(jìn)一步優(yōu)化我市金融發(fā)展環(huán)境，完善金融政策供給，吸引集聚優(yōu)質(zhì)金融資源，推動金融業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，加快建設(shè)東北區(qū)域金融中心，結(jié)合我市實際，制定本政策措施。

一、促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展的扶持政策

（一）對引進(jìn)或設(shè)立的法人金融機(jī)構(gòu)，按其實繳注冊資本總額的1%給予一次性補(bǔ)助，單個企業(yè)落戶補(bǔ)助金額不超過1000萬元。

（二）對引進(jìn)或設(shè)立的有注冊資本金的區(qū)域性管理總部和區(qū)域性功能總部，給予300萬元一次性補(bǔ)助。對于引進(jìn)和設(shè)立其他金融機(jī)構(gòu)的區(qū)域性管理總部，給予200萬元一次性補(bǔ)助。

（三）對引進(jìn)或設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)給予200萬元一次性補(bǔ)助。

（四）推動法人金融機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，支持符合條件、風(fēng)險管理能力匹配的銀行、證券、保險、期貨等金融總部機(jī)構(gòu)在外地設(shè)立分行、分公司，對增設(shè)分行、分公司并在我市匯總繳納稅款的，每設(shè)1家給予150萬元一次性補(bǔ)助。

（五）鼓勵金融機(jī)構(gòu)支持縣域經(jīng)濟(jì)和“三農(nóng)”發(fā)展。對銀行、保險金融機(jī)構(gòu)在縣域地區(qū)新設(shè)分支機(jī)構(gòu)（支行、支公司），按開辦費用50%給予補(bǔ)助，最高不超過50萬元。

（六）支持設(shè)立和引進(jìn)外資金融機(jī)構(gòu)，并參照內(nèi)資法人機(jī)構(gòu)、區(qū)域性總部、一級分支機(jī)構(gòu)給予同等補(bǔ)助資金。

二、促進(jìn)新興金融業(yè)態(tài)集聚發(fā)展的扶持政策

（七）大力發(fā)展金融科技。對隸屬于大型金融企業(yè)總部或上市公司且獨立運作、有利于提升金融創(chuàng)新能力的金融產(chǎn)品研發(fā)中心、創(chuàng)新實驗室和金融研究院等，其研發(fā)的產(chǎn)品、服務(wù)和成果在國內(nèi)同業(yè)產(chǎn)生重大示范引領(lǐng)作用的，由相關(guān)單位提報，市金融發(fā)展局組織專家論證，報請市政府批準(zhǔn)后，給予最高300萬元補(bǔ)助。重大金融科技項目和金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，給予最高1000萬/年的資金補(bǔ)助。

（八）支持發(fā)起設(shè)立金融后援服務(wù)機(jī)構(gòu)。對符合產(chǎn)業(yè)金融發(fā)展戰(zhàn)略、有利于防控區(qū)域性金融風(fēng)險的各類票據(jù)中心、災(zāi)備中心、數(shù)據(jù)中心等金融后援機(jī)構(gòu)，按照業(yè)務(wù)范圍分別參照區(qū)域性管理總部和一級分行、分公司標(biāo)準(zhǔn)，給予一次性落戶補(bǔ)助。新引進(jìn)或設(shè)立的征信公司在金融監(jiān)管部門備案后，給予一次性補(bǔ)助100萬元。

三、積極發(fā)展股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)

（九）對符合條件的創(chuàng)投企業(yè)、天使投資個人，享受“投資額70%抵扣應(yīng)納稅所得額”的稅收優(yōu)惠政策。對依法備案的創(chuàng)投企業(yè)，可選擇按單一投資基金核算，其個人合伙人從該基金取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股息紅利所得，按20%稅率繳納個人所得稅；也可選擇按年度所得整體進(jìn)行核算，其個人合伙人應(yīng)從創(chuàng)投企業(yè)取得的所得，按照“經(jīng)營所得”項目、5%-35%的超額累進(jìn)稅率計算繳納個人所得稅。

（十）對符合條件的私募股權(quán)投資基金企業(yè)（有限合伙）投資所得比照經(jīng)營所得征稅，并按照市、區(qū)縣（市）分成稅收分別給予80%的獎勵。

（十一）以公司制形式新設(shè)立的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按實繳注冊資本0.5%給予補(bǔ)助，實繳注冊資本不低于5000萬元，最高補(bǔ)助500萬元；以合伙制形式設(shè)立的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按募集資金規(guī)模的0.5%對其委托的股權(quán)投資管理企業(yè)給予補(bǔ)助，實際募集金額不低于5000萬元，最高補(bǔ)助500萬。

（十二）新注冊私募投資基金管理人因業(yè)務(wù)發(fā)展需要購買自用辦公用房的，可按1000元/㎡、總額最高100萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性購房補(bǔ)助；租賃自用辦公用房的，按實際租賃價格的10%給予補(bǔ)助，每年補(bǔ)助總額不超過50萬元，補(bǔ)償期限不超過3年。政策存續(xù)期內(nèi)，私募投資基金管理人不得遷離我市，如違反規(guī)定，承擔(dān)退回所獲獎勵及其他違約責(zé)任。

（十三）對向民營企業(yè)提供股權(quán)投資1000萬元以上且實際投資期限半年以上的在中基協(xié)備案的私募股權(quán)投資基金管理人，按實際資金到位的1%給予獎勵，最高給予100萬獎勵。

（十四）私募投資基金因收回、轉(zhuǎn)讓或清算處置其所投資股權(quán)而發(fā)生的權(quán)益性投資損失，可按稅法規(guī)定在稅前扣除。符合居民企業(yè)條件的私募投資基金直接投資其他居民企業(yè)所取得的股息、紅利等權(quán)益性投資收益，符合稅法規(guī)定的，可作為免稅收入，免征企業(yè)所得稅。

（十五）對實繳金額達(dá)到5億（含）以上的私募股權(quán)投資基金，由基金發(fā)起申請，秉承“一事一議”原則，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，可在上述政策措施外追加獎勵。

（十六）政府投資引導(dǎo)資金參與設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)享受的資金補(bǔ)助，按政府出資比例相應(yīng)扣除政府出資部分享受的資金補(bǔ)助。

四、促進(jìn)多層次資本市場發(fā)展的扶持政策

（十七）鼓勵引進(jìn)和設(shè)立股權(quán)、金融資產(chǎn)等金融要素市場。對引進(jìn)和設(shè)立的全國性市場，報請市政府批準(zhǔn)后，給予一次性最高補(bǔ)助1000萬元；對引進(jìn)和設(shè)立的符合國家政策要求的區(qū)域性市場，報請市政府批準(zhǔn)后，給予一次性最高補(bǔ)助500萬元。

（十八）對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、科技小巨人企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)、服務(wù)業(yè)限額以上企業(yè)完成股份制改造的，給予一次性補(bǔ)助10萬元。

（十九）對在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)分階段獎勵400萬元。對在遼寧證監(jiān)局申報輔導(dǎo)備案的企業(yè)獎勵100萬元；對中國證監(jiān)會受理申請材料的企業(yè)獎勵200萬元；對完成上市的企業(yè)獎勵100萬元。企業(yè)在境內(nèi)借殼上市，比照首次公開發(fā)行股票并上市給予獎勵。對企業(yè)在境外首次公開發(fā)行上市或借殼上市的，在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)一次性獎勵400萬元，在境外其他地區(qū)上市的企業(yè)一次性獎勵300萬元。

對企業(yè)完成上市再融資，1億元（含）以上5億元（含）以下的一次性獎勵100萬元，5億元以上的一次性獎勵200萬元。

對成功登陸“新三板”掛牌企業(yè)，按照掛牌和融資2個階段給予獎勵。對完成股份制改造并在“新三板”掛牌的企業(yè)一次性獎勵100萬元（股改已補(bǔ)助金額予以扣除）；掛牌后實現(xiàn)股權(quán)融資的，按照股權(quán)融資金額的3%進(jìn)行獎勵，累計最高不超過100萬元。

在區(qū)域股權(quán)交易市場標(biāo)準(zhǔn)板創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)，一次性獎勵20萬元（股改已補(bǔ)助金額予以扣除）；掛牌后實現(xiàn)股權(quán)融資的，一次性獎勵20萬元。

（二十）對證券、期貨等金融機(jī)構(gòu)服務(wù)民營企業(yè)給予資金獎勵。對服務(wù)民營企業(yè)在區(qū)域股權(quán)交易市場標(biāo)準(zhǔn)板創(chuàng)新層掛牌的證券機(jī)構(gòu)，年度服務(wù)企業(yè)數(shù)量在全市排名前5名的，給予20萬元獎勵。對服務(wù)民營企業(yè)應(yīng)對大宗商品價格波動風(fēng)險需求提供風(fēng)險管理服務(wù)的期貨機(jī)構(gòu)，年度服務(wù)企業(yè)客戶保證金總額在全市排名前5名的，給予20萬元獎勵。

（二十一）鼓勵區(qū)域股權(quán)交易市場為中小微企業(yè)提供掛牌、培訓(xùn)、融資對接等服務(wù)。全年完成10次業(yè)務(wù)培訓(xùn)或投融資路演、組織2次走進(jìn)證券交易所（包含“新三板”）等活動，并完成免費服務(wù)200戶以上企業(yè)在成長板掛牌，給予100萬元補(bǔ)助；完成免費服務(wù)400戶以上企業(yè)在成長板掛牌，給予200萬元補(bǔ)助。

（二十二）鼓勵和支持企業(yè)債券和資產(chǎn)證券化融資。對在上海、深圳證券交易所完成公司債券融資的，通過國家核準(zhǔn)并在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場完成企業(yè)債券融資的，以及通過資產(chǎn)證券化完成融資的，參照市場公允價格，按照手續(xù)費10%給予一次性最高補(bǔ)助200萬。企業(yè)在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)等債務(wù)融資工具，發(fā)行期限在1年期（含）以下的，按照發(fā)行債券實際發(fā)生手續(xù)費的10%給予一次性最高補(bǔ)助100萬元。發(fā)行期限1年以上的，按照發(fā)行債券實際發(fā)生手續(xù)費的20%給予一次性最高補(bǔ)助200萬元。

五、堅持服務(wù)導(dǎo)向，持續(xù)優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境

（二十三）鼓勵銀行機(jī)構(gòu)對小微企業(yè)加大信貸支持力度。對單戶授信總額1000萬元（含）以下民營小微企業(yè)貸款（不含限制性行業(yè)），“年末貸款余額比年初貸款余額”增速達(dá)到上年度貸款增速以上的銀行機(jī)構(gòu)，按其新增小微企業(yè)貸款0.05%給予獎勵，每家銀行機(jī)構(gòu)獎勵最高不超過300萬元。

（二十四）對保險機(jī)構(gòu)服務(wù)民營企業(yè)給予資金獎勵。對保險機(jī)構(gòu)通過建設(shè)工程履約類保證保險等方式幫助民營企業(yè)解決資金問題，按保險公司對企業(yè)提供風(fēng)險保障額度的1%給予保險機(jī)構(gòu)獎勵，最高不超過100萬元。對幫助民營企業(yè)開展首臺套保險和首批次新材料保險的保險機(jī)構(gòu)，按每家企業(yè)承保風(fēng)險額度的0.5%給予保險機(jī)構(gòu)獎勵，最高不超過30萬元。對運用保險資金支持涉農(nóng)民營企業(yè)或項目，承擔(dān)風(fēng)險保額規(guī)模增長超過50%的保險機(jī)構(gòu)，按其增長保險金額的0.5%給予獎勵。對承保民營企業(yè)員工雇主責(zé)任險，保證民營企業(yè)穩(wěn)定健康經(jīng)營，遇到風(fēng)險狀況下及時恢復(fù)生產(chǎn)及還款能力的保險機(jī)構(gòu)，按其當(dāng)年保險費增量規(guī)模給予1%的獎勵。對通過保險方式保障民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、專利執(zhí)行，以及對開展保障民營企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員職業(yè)責(zé)任的保險機(jī)構(gòu)，按其當(dāng)年新增保險風(fēng)險金額的0.5%給予獎勵。單戶保險機(jī)構(gòu)獎勵金額累計不超過300萬元。

（二十五）深入開展“應(yīng)收賬款質(zhì)押融資貸款”試點。積極搭建“核心企業(yè)—中征平臺—金融機(jī)構(gòu)”三方系統(tǒng)對接鏈條，對與中征平臺簽訂合作協(xié)議，進(jìn)行應(yīng)收賬款平臺系統(tǒng)對接的核心企業(yè)，一次性補(bǔ)助20萬元。對主動承擔(dān)核心企業(yè)責(zé)任義務(wù)，帶動與其關(guān)聯(lián)的不低于20%的供應(yīng)鏈企業(yè)開展應(yīng)收賬款質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，按融資金額的1‰給予一次性最高獎勵50萬元。

（二十六）鼓勵建立普惠金融服務(wù)和保障體系。落實農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)定向費用補(bǔ)貼政策，對符合條件的新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)，財政部門可按照不超過其當(dāng)年貸款平均余額的2%給予補(bǔ)貼。落實創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款貼息及獎補(bǔ)政策，對符合條件發(fā)放的個人和小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款，財政部門可按照相應(yīng)貼息標(biāo)準(zhǔn)予以貼息，減輕創(chuàng)業(yè)者和用人單位負(fù)擔(dān)，支持勞動者自主創(chuàng)業(yè)、自謀職業(yè)，引導(dǎo)用人單位創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，推動解決特殊困難群體的結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾。以上資金由中央和地方財政共擔(dān)。

（二十七）加強(qiáng)與國內(nèi)外發(fā)達(dá)地區(qū)的金融交流與合作。建立和完善北京與沈陽對口金融合作機(jī)制，加強(qiáng)與上海、深圳等國內(nèi)金融發(fā)達(dá)地區(qū)的交流與互動，對重點合作項目，經(jīng)市政府同意后給予資金補(bǔ)助。

（二十八）鼓勵和支持行業(yè)組織發(fā)展。充分發(fā)揮各金融行業(yè)協(xié)會聚集資源、構(gòu)建和維護(hù)市場秩序的作用，加強(qiáng)與各行業(yè)協(xié)會合作交流，對各行業(yè)協(xié)會在防范金融風(fēng)險、強(qiáng)化會員服務(wù)以及促進(jìn)行業(yè)發(fā)展方面做出積極貢獻(xiàn)的，通過政府購買服務(wù)方式給予支持。

（二十九）對重大金融項目及特殊事宜，采取一事一議方式報市政府批準(zhǔn)后，給予資金獎勵，獎勵金額可突破上述補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

（三十）強(qiáng)化對金融高管人員的服務(wù)。在有關(guān)法律規(guī)定的范圍內(nèi)，公安、人力資源社會保障、教育等部門要為金融機(jī)構(gòu)高管人員在沈落戶、家屬隨遷、子女就學(xué)等提供便利條件。

　　六、其他

（三十一）本政策措施所稱法人金融機(jī)構(gòu)，是指注冊地和稅收戶管地均在我市并經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的相關(guān)機(jī)構(gòu)。

本政策措施所稱區(qū)域金融管理總部，是指國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)總部在沈設(shè)立的管轄遼寧省（不含大連）及以上范圍的區(qū)域機(jī)構(gòu)。

本政策措施所稱的區(qū)域性功能總部，是指直接隸屬于金融機(jī)構(gòu)總部單獨設(shè)立的業(yè)務(wù)總部、營運總部、后援服務(wù)基地、資金中心、研發(fā)中心等法人和非法人機(jī)構(gòu)。

本政策措施所稱金融企業(yè)一級分支機(jī)構(gòu)，是指隸屬于銀行、證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、金融租賃公司等金融企業(yè)總部的沈陽市級分行（分公司）。

本政策措施所稱股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，是指依法在我市進(jìn)行工商登記注冊，企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍表述為“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”或“投資管理”，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記備案或我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案主管部門進(jìn)行登記備案管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)。其中本政策措施第十二條所稱的“私募股權(quán)投資基金管理人”，工商登記注冊地?zé)o限制。

（三十二）本政策措施涉及的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、企業(yè)上市及掛牌、各類金融創(chuàng)新獎勵，均由市財政獨立承擔(dān)。各地區(qū)可依據(jù)本政策措施，結(jié)合各自實際，制定相應(yīng)配套政策。

（三十三）在沈注冊設(shè)立的金融企業(yè)，符合其他產(chǎn)業(yè)政策支持條件的，經(jīng)市政府主管部門同意，可按規(guī)定申請其他政策支持，同類型優(yōu)惠政策不得重復(fù)享受。

（三十四）本政策措施自2019年1月1日起實施，由市金融發(fā)展局負(fù)責(zé)解釋。此前有關(guān)規(guī)定與本政策措施不一致的，以本政策措施為準(zhǔn)。

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