武政規(guī)〔2019〕18號《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市工業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法（試行）的通知》

《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市工業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法（試行）的通知》







武政規(guī)〔2019〕18號

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

經(jīng)研究，現(xiàn)將《武漢市工業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

武漢市人民政府

2019年7月4日

武漢市工業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條  為貫徹落實(shí)《中共武漢市委武漢市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見》（武發(fā)〔2018〕22號）精神，規(guī)范武漢市工業(yè)發(fā)展投資基金（以下簡稱工業(yè)基金）的管理和運(yùn)作，特制定本辦法。

第二條  工業(yè)基金是由市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作，支持全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基金。

第三條  工業(yè)基金是由代表市財(cái)政性出資的工業(yè)基金名義出資人與受托管理機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立的有限合伙制基金，存續(xù)期為10年（其中投資期7年、退出期3年），可適當(dāng)延長。工業(yè)基金通過參與設(shè)立母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目的方式，實(shí)現(xiàn)不少于4倍的放大效應(yīng)。

第四條  市財(cái)政局根據(jù)工業(yè)基金的出資計(jì)劃，將當(dāng)年財(cái)政性出資的金額納入年度財(cái)政預(yù)算，由工業(yè)基金名義出資人按照據(jù)實(shí)出資到位原則履行出資義務(wù)。

第五條  工業(yè)基金嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）各項(xiàng)規(guī)定管理運(yùn)作，及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，按期進(jìn)行信息報(bào)送。

 

第二章  管理體制

第六條  成立工業(yè)基金管理委員會(huì)（以下簡稱管委會(huì)），主要負(fù)責(zé)研究推進(jìn)落實(shí)工業(yè)基金投資的重大事項(xiàng)。管委會(huì)由7名委員組成，其中，管委會(huì)主任由市人民政府分管副市長擔(dān)任，執(zhí)行主任由市人民政府分管副秘書長擔(dān)任，市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市國資委、市地方金融工作局等部門主要負(fù)責(zé)人為委員。管委會(huì)主要職責(zé)包括：

（一）制定工業(yè)基金年度考核目標(biāo)，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理；

（二）研究制定工業(yè)基金管理制度和支持工業(yè)基金發(fā)展的相關(guān)政策；

（三）選定工業(yè)基金托管銀行；

（四）審定工業(yè)基金投資規(guī)劃、收益分配、清算、延長經(jīng)營期限、增減資、管理費(fèi)支出等方案；

（五）決定投資金額在10億元以內(nèi)（含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目的出資、退出及讓利方案；

（六）報(bào)請市人民政府決定直接投資項(xiàng)目及投資金額10億元以上（不含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目的出資、退出及讓利方案；

（七）審議批準(zhǔn)工業(yè)基金其他需要批準(zhǔn)的事項(xiàng)；

（八）完成市委、市人民政府交辦的其他事項(xiàng)。

第七條  管委會(huì)不定期召開會(huì)議研究審定重大事項(xiàng)，工業(yè)基金名義出資人及受托管理機(jī)構(gòu)列席會(huì)議。會(huì)議由管委會(huì)主任或者管委會(huì)主任委托執(zhí)行主任召集，原則上議題于會(huì)議召開前3日內(nèi)送達(dá)各委員。至少三分之二以上的委員出席方可召開會(huì)議，出席委員或者委托代表三分之二以上同意方可通過議題。管委會(huì)會(huì)議紀(jì)要由全體與會(huì)委員或者委托代表簽字方可生效。

第八條  工業(yè)基金管委會(huì)下設(shè)辦公室，在市經(jīng)濟(jì)和信息化局辦公，主要職責(zé)包括：

（一）承擔(dān)管委會(huì)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，收集管委會(huì)會(huì)議議題，做好管委會(huì)審議批準(zhǔn)事項(xiàng)的前期準(zhǔn)備工作；

（二）負(fù)責(zé)對受托管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行考核評價(jià)，跟蹤工業(yè)基金運(yùn)行情況，定期委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對工業(yè)基金政策目標(biāo)執(zhí)行情況和投資運(yùn)行情況開展績效評價(jià)；

（三）會(huì)同管委會(huì)成員單位收集投資項(xiàng)目信息，建立投資需求項(xiàng)目庫，并向受托管理機(jī)構(gòu)和母（子）基金推薦；

（四）發(fā)布工業(yè)基金參與設(shè)立母（子）基金及直接投資項(xiàng)目的公示文件；

（五）定期向管委會(huì)報(bào)告工作，承辦管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第九條  市經(jīng)濟(jì)和信息化局按照管委會(huì)要求與工業(yè)基金名義出資人簽署名義出資人協(xié)議，委托名義出資人代為履行政府出資人職責(zé)。名義出資人根據(jù)管委會(huì)決議及名義出資人協(xié)議約定，對外行使工業(yè)基金出資人權(quán)利，承擔(dān)工業(yè)基金出資人義務(wù)和責(zé)任。

第十條  工業(yè)基金須委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，并與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議。工業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下資質(zhì)條件：

（一）獨(dú)立法人單位；

（二）管理團(tuán)隊(duì)有3年以上從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和影響力；

（三）具有完善的專業(yè)管理制度、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的投資決策機(jī)制；

（四）近3年持續(xù)保持良好的經(jīng)營狀況，有一定的資金募集能力；

（五）沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第十一條  設(shè)立工業(yè)基金投資評審委員會(huì)（以下簡稱評審委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對工業(yè)基金參與母（子）基金及直接投資項(xiàng)目出具評審意見。評審委員會(huì)委員一般為5人，其中社會(huì)專家4名、受托管理機(jī)構(gòu)代表1名，社會(huì)專家委員經(jīng)管委會(huì)成員單位、名義出資人或者受托管理機(jī)構(gòu)推薦，由受托管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系確認(rèn)后納入評審委員會(huì)專家?guī)?，并?bào)管委會(huì)備案。評審委員會(huì)由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建。

第十二條  受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)工業(yè)基金的投資運(yùn)作和日常管理，主要職責(zé)包括：

（一）受理母（子）基金及直接投資項(xiàng)目發(fā)起人申請，開展盡職調(diào)查，必要時(shí)引入第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，簽訂相關(guān)協(xié)議；

（二）組織召開評審委員會(huì)會(huì)議，形成評審委員會(huì)意見；

（三）對母（子）基金的投資規(guī)劃、投資進(jìn)度、資金保管和使用情況進(jìn)行監(jiān)管與績效考核；

（四）通過向直接投資項(xiàng)目委派董（監(jiān)）事等方式，對企業(yè)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）定期向管委會(huì)及其辦公室報(bào)告工業(yè)基金運(yùn)行情況，及時(shí)向管委會(huì)及其辦公室報(bào)告工業(yè)基金運(yùn)營過程中發(fā)生的重大事項(xiàng)；

（六）負(fù)責(zé)工業(yè)基金的清算與退出。

 

第三章  投資運(yùn)作

第十三條  工業(yè)基金及其參與設(shè)立的母（子）基金主要聚焦我市重點(diǎn)支持的光電子信息、新一代汽車及零部件、大健康、軍民融合等領(lǐng)域，同時(shí)兼顧其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造。重點(diǎn)支持成長性好的民營企業(yè)，以“強(qiáng)鏈”“補(bǔ)鏈”為目標(biāo)，圍繞我市三大世界級產(chǎn)業(yè)集群及四大國家級產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，對單項(xiàng)冠軍、隱形冠軍和瞪羚企業(yè)給予重點(diǎn)支持。

第十四條  工業(yè)基金可投資于基金，也可直接投資。由母（子）基金主發(fā)起人或者管理公司向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請，直接投資項(xiàng)目主發(fā)起人或者實(shí)際控制人依據(jù)市人民政府有關(guān)意見向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請。工業(yè)基金參與設(shè)立母（子）基金及直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）工業(yè)基金在母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目的出資比例不超過20%，不能成為母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目的第一大出資人；

（二）工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金存續(xù)期和直接投資項(xiàng)目的投資期限原則上不超過7年，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長投資期限，其中直接投資項(xiàng)目原則上要明確退出時(shí)限及方式；

（三）工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金及直接投資項(xiàng)目，可采取承諾注資的方式分期到位，工業(yè)基金不先于其他社會(huì)資本到位，且根據(jù)社會(huì)資本到位情況據(jù)實(shí)出資；

（四）工業(yè)基金參與設(shè)立的母基金可以直接投資項(xiàng)目，也可投資于其他基金；參與設(shè)立的子基金不得投資于其他基金；

（五）工業(yè)基金參與設(shè)立的子基金，其在我市投資的總額不低于工業(yè)基金出資額的2倍。工業(yè)基金參與設(shè)立的母基金，母基金及其參與設(shè)立的子基金，其在我市的投資總額累計(jì)不低于工業(yè)基金出資額的3倍；

（六）工業(yè)基金不參與母（子）基金及直接投資項(xiàng)目的日常管理，受托管理機(jī)構(gòu)需對母（子）基金擬投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性前置審查，若發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況，可按照約定不再提交母（子）基金投資決策委員會(huì)決定；受托管理機(jī)構(gòu)需對直接投資項(xiàng)目委派董（監(jiān)）事，若發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況，可按照約定履行相應(yīng)董（監(jiān)）事權(quán)利；

（七）工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金及直接投資項(xiàng)目主要通過清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。母（子）基金主發(fā)起人或者直接投資項(xiàng)目的實(shí)際控制人不得先于工業(yè)基金退出；

（八）工業(yè)基金參與設(shè)立母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議、公司章程中約定遵守本辦法和相關(guān)投資政策的規(guī)定。

第十五條  工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）新參與設(shè)立的母（子）基金資金規(guī)模原則上不少于10億元，全部出資到位時(shí)間不得晚于投資期末前一年，且所有投資者均以貨幣形式出資；

（二）工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國大陸依法設(shè)立公司或者合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元；

（三）管理團(tuán)隊(duì)須具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績，至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；至少有3個(gè)股權(quán)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%，或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益高于原始投資100%以上；

（四）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，其他出資人（合伙人）已落實(shí)并出具出資承諾函；

（五）管理團(tuán)隊(duì)的管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決定程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（六）工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并接受監(jiān)管。母（子）基金的管理人未完成基金業(yè)協(xié)會(huì)登記前，工業(yè)基金對該基金不予出資；

（七）基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在最近3年無重大違法行為。

第十六條  工業(yè)基金對參與設(shè)立的母（子）基金應(yīng)當(dāng)按照“先回本、后分利”的原則進(jìn)行核算，工業(yè)基金收回的本金及收益在工業(yè)基金投資期內(nèi)可以滾動(dòng)投資。

第十七條  工業(yè)基金一般應(yīng)當(dāng)在母（子）基金存續(xù)期滿后退出，退出時(shí)與其他出資人同股同權(quán)。母（子）基金完成清算分配后，工業(yè)基金可以對母（子）基金的社會(huì)出資人及基金管理機(jī)構(gòu)適當(dāng)讓利。

原則上，工業(yè)基金從母（子）基金退出實(shí)現(xiàn)年化收益率超過當(dāng)期中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率的，可將工業(yè)基金從該基金退出實(shí)現(xiàn)的全部收益按照30%的比例返還給該基金社會(huì)出資人及管理機(jī)構(gòu)，具體分配方式由母（子）基金的社會(huì)出資人及管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中作出明確約定。

第十八條  母（子）基金存續(xù)期未滿但已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，鼓勵(lì)工業(yè)基金以其他出資人回購、對外轉(zhuǎn)讓等方式退出。工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金在我市投資額達(dá)到本辦法第十四條要求的，工業(yè)基金從母（子）基金提前退出時(shí)，除收回原始投資額外，還應(yīng)當(dāng)按照退出時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率收取收益。

第十九條  工業(yè)基金按照約定期限及方式退出直接投資項(xiàng)目時(shí)，除收回原始投資額外，還應(yīng)當(dāng)按照退出時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率收取收益。

第二十條  工業(yè)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)，主要用于項(xiàng)目盡職調(diào)查與評審、投資監(jiān)管與退出、基金績效評價(jià)、審計(jì)評估、法律合規(guī)審核以及基金宣傳等運(yùn)營成本費(fèi)用。管理費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)按照工業(yè)基金上年末實(shí)際投資余額的0.3%支付，每年第一季度經(jīng)管委會(huì)審議通過后提取。工業(yè)基金賬戶余額不足以支付管理費(fèi)時(shí)，采用計(jì)提方式，待工業(yè)基金有余額時(shí)予以補(bǔ)齊。

 

第四章  投資運(yùn)作

第二十一條  工業(yè)基金參與設(shè)立母（子）基金及直接投資項(xiàng)目的程序如下：

（一）受理申請：項(xiàng)目發(fā)起人向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請，受托管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)申報(bào)材料完整后正式受理。

（二）盡職調(diào)查：受托管理機(jī)構(gòu)對基金申報(bào)材料開展盡職調(diào)查，形成《盡職調(diào)查報(bào)告》；針對較復(fù)雜盡職調(diào)查事項(xiàng)可引入相應(yīng)第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查。

（三）評審委員會(huì)評審：《盡職調(diào)查報(bào)告》形成后，受托管理機(jī)構(gòu)組織召開評審會(huì)，形成評審意見。

（四）投資決定：工業(yè)基金出資10億元以下（含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目，由受托管理機(jī)構(gòu)提交上會(huì)材料至管委會(huì)辦公室，由管委會(huì)辦公室提請管委會(huì)審議決定并形成會(huì)議紀(jì)要；直接投資項(xiàng)目及工業(yè)基金出資10億元以上（不含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目，由管委會(huì)報(bào)請市人民政府審議決定并形成會(huì)議紀(jì)要。

母（子）基金項(xiàng)目上會(huì)材料包括：基金設(shè)立方案、申請表、出資承諾函、項(xiàng)目儲(chǔ)備及投資計(jì)劃、基金章程（合伙協(xié)議）草案、委托管理協(xié)議草案、資金委托管理協(xié)議草案、評審委員會(huì)意見、《盡職調(diào)查報(bào)告》等。

直接投資項(xiàng)目上會(huì)材料包括：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、資金使用計(jì)劃、投資協(xié)議草案、評審委員會(huì)意見、《盡職調(diào)查報(bào)告》等。

（五）對外公示：審議通過的擬投資項(xiàng)目在市人民政府網(wǎng)站、市經(jīng)濟(jì)和信息化局網(wǎng)站公示。

第二十二條  投資項(xiàng)目設(shè)立方案經(jīng)審議通過后，母（子）基金（被投資企業(yè)）應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議、公司章程中約定遵守本辦法，并依據(jù)協(xié)議約定規(guī)范運(yùn)作。

第二十三條  工業(yè)基金從參與設(shè)立的母（子）基金及直接投資項(xiàng)目的退出（含讓利）程序如下：

（一）受理申請：項(xiàng)目發(fā)起人向受托管理機(jī)構(gòu)提出申請，受托管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)申報(bào)材料完整后正式受理。

（二）盡職調(diào)查：受托管理機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料開展合規(guī)性審查，形成合規(guī)性審查報(bào)告；針對較復(fù)雜盡職調(diào)查事項(xiàng)可引入相應(yīng)第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查。

（三）評審委員會(huì)評審：合規(guī)性審查報(bào)告形成后，受托管理機(jī)構(gòu)組織召開評審會(huì)，并形成評審意見。

（四）投資決定：工業(yè)基金出資10億元以下（含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目的退出（含讓利）方案，由受托管理機(jī)構(gòu)向管委會(huì)辦公室提交上會(huì)材料，由管委會(huì)辦公室提請管委會(huì)審定并形成會(huì)議紀(jì)要；直接投資項(xiàng)目及工業(yè)基金出資10億元以上（不含10億元）的母（子）基金項(xiàng)目的退出（含讓利）方案，由管委會(huì)根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)提交的上會(huì)資料進(jìn)行專題會(huì)議審核，報(bào)請市人民政府審定并形成會(huì)議紀(jì)要。

存續(xù)期內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請材料包括退出方案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議草案，清算退出申請材料包括清算方案、審計(jì)報(bào)告、讓利分配方案等。

 

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十四條  工業(yè)基金及其參與設(shè)立的母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目僅以出資額為限承擔(dān)投資損失，不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的主體，不得對其他投資人承諾投資收益保底或者投資不受損失。

第二十五條  工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，先由母（子）基金管理人以其對母（子）基金的出資承擔(dān)虧損，不足部分由出資人按照合伙協(xié)議約定的比例分擔(dān)。

第二十六條  工業(yè)基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第二十七條  工業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對各母（子）基金監(jiān)管和績效評價(jià)，按季度向管委會(huì)辦公室報(bào)送工業(yè)基金及參股母（子）基金運(yùn)行情況，及時(shí)報(bào)告母（子）基金法律文本變更、資本增減、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)，并按年度報(bào)送工業(yè)基金總體運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的工業(yè)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

第二十八條  工業(yè)基金從參與設(shè)立的母（子）基金或者直接投資項(xiàng)目退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議、公司章程約定的條件退出；合伙協(xié)議、公司章程中沒有約定的，工業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對所持基金份額或者股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

第二十九條  工業(yè)基金和母（子）基金委托具有資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，負(fù)責(zé)資金的保管、撥付、結(jié)算等日常工作。市財(cái)政局在工業(yè)基金的托管銀行預(yù)留印鑒，受托管理機(jī)構(gòu)在工業(yè)基金參與設(shè)立的母（子）基金的托管銀行預(yù)留印鑒。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；

（二）具有證監(jiān)會(huì)和銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格；

（三）具有基金托管經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有專門服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)；

（五）近3年無重大過失以及行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第三十條  在加強(qiáng)工業(yè)基金風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，建立容錯(cuò)機(jī)制，適當(dāng)提升資本回報(bào)容忍度。　

　

第六章  考核與監(jiān)督

第三十一條  工業(yè)基金參與設(shè)立母（子）基金及直接投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在市人民政府網(wǎng)站和市經(jīng)濟(jì)和信息化局網(wǎng)站上公示，公示期不少于5個(gè)工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的，管委會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)單位及受托管理機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)職責(zé)權(quán)限報(bào)管委會(huì)或者提請市人民政府重新審議。

第三十二條  管委會(huì)辦公室每年委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對工業(yè)基金的政策目標(biāo)執(zhí)行情況、參股設(shè)立的母（子）基金運(yùn)行情況以及直接投資項(xiàng)目情況開展審計(jì)及績效評價(jià)，對受托管理機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行考核，并向管委會(huì)報(bào)告。受托管理機(jī)構(gòu)績效考核結(jié)果優(yōu)秀，管委會(huì)可以適當(dāng)給予受托管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)（具體考核獎(jiǎng)懲辦法由管委會(huì)另行制定）。

第三十三條  工業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受審計(jì)、財(cái)政、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等部門機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對基金運(yùn)作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費(fèi)資金的行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

第三十四條  工業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對母（子）基金及基金管理人進(jìn)行績效評價(jià)，對母（子）基金投資規(guī)劃、投資進(jìn)度、資金保管和使用情況進(jìn)行監(jiān)管?！?/p>

　

第七章  附則

第三十五條  本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期為2年。

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