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《廈門市人民政府關于印發(fā)在市場監(jiān)管領域全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管實施方案的通知》
廈府〔2019〕341號
各區(qū)人民政府、市直各委、辦、局，各開發(fā)區(qū)管委會，各有關單位：
現將《廈門市在市場監(jiān)管領域全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管實施方案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。
廈門市人民政府
2019年11月10日
廈門市在市場監(jiān)管領域
全面推行“雙隨機、一公開”跨部門
聯合監(jiān)管實施方案
為認真貫徹落實《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《福建省人民政府關于在市場監(jiān)管領域全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管的意見》（閩政〔2019〕6號）等文件精神及要求，創(chuàng)新市場監(jiān)管理念和方式，全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管，深化“放管服”改革、加快政府職能轉變，減輕企業(yè)負擔、優(yōu)化營商環(huán)境，加快信用體系建設、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管，結合我市實際，制定本實施方案。
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中和四中全會精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，在市場監(jiān)管領域健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制。
堅持全面覆蓋原則。將“雙隨機、一公開”作為基本手段和方式，與專項、重點檢查有機銜接，推動不同檢查方式整合和統一部署，形成部門合力,避免多頭重復檢查。對涉及食品藥品安全、產品質量安全和特種設備安全等關乎民生安全的重點領域，要在風險可控、守住底線的前提下，推行“雙隨機、一公開”，對重點領域抽查比例不設上限。
堅持規(guī)范透明原則。形成科學規(guī)范、公平公正、公開透明的工作機制，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項、抽查計劃、抽查結果都要及時、準確、規(guī)范向社會公開，實現陽光監(jiān)管。
堅持問題導向原則。針對突出問題和風險開展抽查，提高監(jiān)管精準性，對抽查中發(fā)現的問題線索一查到底、依法處罰，形成對違法失信行為的長效制約。對違法者“利劍高懸”，對守法者“無事不擾”，切實減少對市場主體正常生產經營活動的干預。
二、主要目標
到2019年底，建立聯席會議制度，統一聯合抽查流程和技術平臺，完成“一單兩庫一細則”的建設任務，基本實現市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管的制度化和規(guī)范化。到2020年底，以聯合監(jiān)管與信用風險分類管理、“互聯網+監(jiān)管”的深度融合為目標，升級改造統一的聯合監(jiān)管平臺，強化跨部門聯合監(jiān)管專業(yè)化檢查隊伍建設和素質提升，將“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管上升為市場領域綜合監(jiān)管的主要方式，實現市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管的全覆蓋和常態(tài)化。2021年起，圍繞工作領域的拓展，推進合法主體聯合監(jiān)管與非法主體綜合整治、跨部門聯合監(jiān)管與跨區(qū)域聯合整治、聯合監(jiān)管與綜合執(zhí)法的無縫銜接。力爭到2022年，市場監(jiān)管領域新型監(jiān)管機制更加完善，實現綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。
三、重點任務
（一）統籌建設技術平臺
市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作涉及的技術平臺主要包括：廈門市雙隨機事中事后監(jiān)管綜合執(zhí)法平臺（以下簡稱市聯合監(jiān)管平臺）、廈門市商事主體登記及信用信息公示平臺（以下簡稱市信息公示平臺）以及廈門市公共信用信息平臺。
市聯合監(jiān)管平臺是全市統一的“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作的載體。為抽查事項的確定，檢查人員、檢查對象的隨機抽取，抽查全過程的電子化留痕，抽查檢查結果的集中統一公示和綜合運用提供技術支撐。由市市場監(jiān)管局負責建設、管理、維護工作。
市信息公示平臺是市場監(jiān)管領域聯合抽查事項清單、抽查計劃、抽查檢查結果等內容公示的載體。由市市場監(jiān)管局負責建設、管理、維護工作。
市公共信用信息平臺是抽查檢查結果綜合應用、守信聯合激勵和失信聯合懲戒的載體。由市信息中心負責建設、管理、維護工作。
各有關部門已建成使用的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺要與市聯合監(jiān)管平臺對接，滿足跨部門雙隨機抽查需求，避免數據重復錄入、多頭報送。市政府不再批準建設單部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，逐步將單部門現有的“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺納入市聯合監(jiān)管平臺，實現單部門與跨部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管統一使用市聯合監(jiān)管平臺。
市財政局、市經信局負責相關技術平臺建設項目的經費保障和技術保障。
（二）建立跨部門聯合抽查事項清單管理制度
市市場監(jiān)管局牽頭組織，各有關部門分工負責，在各有關部門抽查事項清單的基礎上，將涉及與民生關系密切、多部門基層重復交叉檢查頻率高的檢查事項，梳理匯總形成市級跨部門聯合抽查事項清單。各區(qū)要在市級跨部門聯合抽查事項清單的基礎上，統籌建立本轄區(qū)跨部門聯合抽查事項清單。
跨部門聯合抽查事項清單的主要內容包括：抽查事項、檢查對象、主協同部門與分工、抽查方法與要求、抽查依據等。抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。對涉及人身安全、財產安全以及社會重大公共利益的重點檢查事項，抽查比例和次數不設置上限。對一般檢查事項嚴格控制抽查比例和抽查次數，根據實際設置相應的上限，最大限度減少對企業(yè)正常生產經營活動的直接干預?？绮块T聯合抽查事項清單應進行動態(tài)調整，并及時通過市信息公示平臺和部門網站等向社會公開。
（三）統籌建設檢查對象名錄庫
各區(qū)、各有關部門按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，對應跨部門聯合抽查事項清單規(guī)定的口徑，在市聯合監(jiān)管平臺統籌建立健全覆蓋本轄區(qū)、本系統各層級，與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫，并進行動態(tài)更新維護。檢查對象除了標注許可類別、所處行業(yè)、風險等級外，按一般檢查事項涉及對象、重點檢查事項涉及對象進行分類標注。
（四）統籌建設檢查人員名錄庫
各區(qū)、各有關部門統籌建立本轄區(qū)、本系統檢查人員名錄庫，對檢查人員實行動態(tài)管理，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長、部門崗位進行分類標注。按執(zhí)法資質區(qū)分為：本單位持有執(zhí)法證的公務員、事業(yè)單位人員，未持有執(zhí)法證但從事日常監(jiān)管工作的人員，通過購買服務或者邀請、聘用的專家、學者等專業(yè)技術人員。按專長及崗位區(qū)分為：從事一般檢查事項監(jiān)督檢查的人員，從事重點檢查事項監(jiān)督檢查的人員。
各區(qū)、各有關部門要對檢查人員的數量、特長、專業(yè)構成進行評估，并定期組織相關業(yè)務培訓。檢查人員或技術力量不足的，可采取政府購買第三方服務，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與的方式予以補充，確保滿足聯合抽查的需要。
（五）統籌完善聯合抽查操作細則
市市場監(jiān)管局牽頭組織，各有關部門分工負責，根據跨部門聯合抽查事項清單，制定聯合抽查工作指南（操作細則），針對每個抽查事項進一步明確抽取方法、抽查流程、抽查標準、審批權限、公示程序、歸檔方式等，提高聯合抽查規(guī)范化水平。
四、組織實施
各區(qū)、各有關部門要制定年度聯合抽查計劃，明確抽查任務、檢查對象的范圍、抽查比例和頻次、實施檢查時間、牽頭與協同部門等內容，并報市市場監(jiān)管局。市市場監(jiān)管局負責匯總協調并發(fā)布全市年度聯合抽查計劃。市場監(jiān)管領域各行業(yè)主管部門為各行業(yè)領域跨部門聯合抽查的牽頭部門，根據事先公布的跨部門聯合抽查事項清單和年度聯合抽查計劃，組織開展聯合抽查。
（一）統一工作流程
依托市聯合監(jiān)管平臺，按如下流程實施跨部門聯合抽查：
1.市、區(qū)級牽頭部門根據聯合抽查計劃發(fā)起抽查任務。為簡化流程、提升工作效率，根據聯合抽查計劃開展的抽查，不再另行會簽紙質方案，直接通過市聯合監(jiān)管平臺發(fā)起。因上級部署或監(jiān)管實際發(fā)起、但未被列入聯合抽查計劃的抽查任務，由牽頭部門通過市聯合監(jiān)管平臺向協同部門發(fā)起聯合抽查邀約，協同部門三天內回復是否參與，逾期視為對參與聯合抽查無異議。
2.隨機抽取檢查對象。牽頭部門通過市聯合監(jiān)管平臺，在檢查對象名錄庫中按照既定比例隨機抽取。
3.隨機抽取檢查人員。檢查人員由各部門根據實際需要通過市聯合監(jiān)管平臺，在檢查人員名錄庫中隨機匹配。區(qū)級涉及重點檢查事項被抽取的專業(yè)檢查人員出現缺位且無法遞補的，可提請從其他區(qū)同類部門同專業(yè)類別檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員。
4.檢查人員實施檢查?，F有檢查人員對復雜專業(yè)問題無法作出正確判斷的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用有關機構作出的鑒定結論。
5.錄入抽查檢查結果并公示，依法對檢查中發(fā)現的問題進行后續(xù)處理。除法律法規(guī)明確規(guī)定不予公開的情形外，每次參與聯合抽查部門按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則和“檢查結束之日起20日內公示檢查結果”的要求，通過市聯合監(jiān)管平臺上傳檢查材料、錄入抽查檢查結果并通過市信息公示平臺向社會公示，同時推送共享至市公共信用信息平臺。
聯合抽查可吸收人大代表、政協委員、市民代表及新聞媒體等社會力量參與監(jiān)督。
（二）規(guī)范檢查步驟
檢查人員執(zhí)行抽查任務時一般按照以下步驟進行：
1.檢查準備。檢查人員按照抽查任務要求，通過查詢市聯合監(jiān)管平臺、各部門業(yè)務應用系統和檔案資料等，了解檢查對象基本信息和動態(tài)狀況，結合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。
2.實施檢查。檢查方式包括實地核查、書面檢查、網絡監(jiān)測等。采取實地核查的，檢查人員應當在現場檢查前告知檢查對象的權利和義務，通知檢查對象準備好有關資料?，F場執(zhí)法檢查人員不得少于2人。各部門的抽查檢查事項，原則上應一并實施檢查。
3.情況匯總。檢查人員應當對檢查情況進行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認。
原則上，聯合抽查期間，由牽頭部門組織被抽取的檢查人員相對集中開展工作，統一調度安排抽查任務。除特殊情況外，被抽取的檢查人員應服從工作安排，不得不執(zhí)行或拖延執(zhí)行抽查任務。
（三）強化結果運用
做好聯合抽查與后續(xù)監(jiān)管工作的銜接，分門別類依法依規(guī)妥善處理，建立抽查問題線索移交移送、列入經營異常名錄或重點關注對象名單、立案查處等后續(xù)處理工作機制。
各區(qū)、各有關部門在涉及登記注冊、許可審批、從業(yè)任職資格、資質審核、投融資、取得政府供應土地、進出口、招投標、政府采購、表彰獎勵、監(jiān)督檢查等工作中，按規(guī)定可將抽查檢查結果作為對商事主體信用評價的重要考量因素。
檢查對象不配合聯合抽查的信息、適用一般程序作出的行政處罰信息、法定抽查檢查未通過的結果信息，按規(guī)定可作為失信信息共享至市公共信用信息平臺，強化失信聯合懲戒，推動“一處失信、處處受限”落到實處。
探索將存在違法違規(guī)行為的檢查對象的相關責任人納入懲戒范圍，把相關責任人信息及違法違規(guī)情節(jié)推送至市公共信用信息平臺，作為“白鷺分”的打分依據，與責任人的利益收入、民生事項、消費事項、交通出行等掛鉤。
五、保障措施
（一）加強領導，統籌組織
市政府成立廈門市“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作聯席會議。聯席會議總召集人由市政府分管領導擔任，召集人由市政府辦公廳領導、市市場監(jiān)管局主要負責同志擔任，市審批管理局、教育局、公安局、人社局、資源規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局、建設局、交通局、農業(yè)農村局、商務局、文旅局、衛(wèi)健委、應急局、海洋局、統計局、市政園林局、住房局、消防支隊，廈門海關、廈門市稅務局和市場監(jiān)管領域其他市直部門、部省屬駐廈單位分管負責同志為成員。聯席會議的主要職責是：在市政府領導下，統籌推進市場領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作；明確成員部門職責分工；會商推進聯合監(jiān)管重大政策、措施的落實；健全落實聯合監(jiān)管效能考核、績效評估和容錯免責機制，加強對各區(qū)市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作的指導和考核。
聯席會議下設辦公室，掛靠在市市場監(jiān)管局，辦公室主任由市場監(jiān)管局領導擔任。在聯席會議閉會期間，代行使聯席會議的溝通協調職權，指導落實全市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作。市場監(jiān)管領域各行業(yè)主管部門、由市政府指定的重點領域牽頭部門，牽頭開展本領域聯合監(jiān)管及對下指導督促工作。各區(qū)、各有關部門每年應至少發(fā)起或參與一次跨部門聯合抽查。
各區(qū)人民政府也要相應建立“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作聯席會議工作機制。
（二）創(chuàng)造條件，強化保障
各區(qū)、各有關部門要充分認識到全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管的重大意義，增強行動自覺性，進一步轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式。加強經費保障，合理配置、統籌使用執(zhí)法資源，提高執(zhí)法裝備水平。聯合監(jiān)管期間涉及的車輛、跨區(qū)食宿等保障，由牽頭部門依照相關規(guī)定和程序辦理。市機關事務局等部門應當統籌協調，同等情況下予以優(yōu)先保障。
（三）激勵擔當，嚴肅紀律
按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，將“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作納入對各區(qū)人民政府和市直各有關部門的績效考核范圍，加強效能督查督導，促進工作責任的落實。
各有關部門及其檢查人員在“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作中存在下列情形之一，在市場主體出現問題時，可以免除行政責任：按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和聯合抽查工作計劃安排，已履行抽查職責的；因現有專業(yè)技術手段限制，不能發(fā)現所存在問題的；檢查對象發(fā)生事故，但與檢查人員的抽查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應當追究責任的。
各有關部門及其檢查人員在“雙隨機、一公開”跨部門聯合監(jiān)管工作中有下列情形之一的，應當依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理：未按要求進行抽查，造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查中發(fā)現的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的；其他依法依規(guī)應當追究責任的。
（四）深入宣傳，優(yōu)化氛圍
各區(qū)、各有關部門要加大宣傳力度，宣傳跨部門聯合監(jiān)管工作，宣傳先進典型，總結推廣好經驗、好做法，提升社會影響力和公眾知曉度，營造良好的社會輿論氛圍。
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