深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號《深圳市科技創(chuàng)新委員會關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計劃項目管理辦法〉的通知》

《深圳市科技創(chuàng)新委員會關(guān)于印發(fā)〈深圳市科技計劃項目管理辦法〉的通知》






深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號

各有關(guān)單位：

為進一步規(guī)范和加強深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用績效，我委制定了《深圳市科技計劃項目管理辦法》，并經(jīng)市政府六屆一百五十九次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。







 

深圳市科技創(chuàng)新委員會

2019年7月5日




 

深圳市科技計劃項目管理辦法




 

第一章  總    則

第一條  為進一步規(guī)范和加強本市科技計劃項目（以下簡稱市科技計劃項目）管理，深化科技體制改革，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，根據(jù)國家、廣東省和深圳市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于市科技計劃項目的確定、實施、驗收和監(jiān)督管理活動。

第三條  市科技計劃項目管理活動遵循堅持科技發(fā)展規(guī)律與深圳創(chuàng)新實際相結(jié)合、規(guī)范管理、科學(xué)高效、市區(qū)聯(lián)動、部門協(xié)同、信息共享的原則。

第四條  市科技行政主管部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市科技計劃項目管理工作，可以自行組織或者委托具有資質(zhì)的項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）開展市科技計劃項目管理活動。

市科技行政主管部門應(yīng)當逐步優(yōu)化完善科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對市科技計劃項目全過程進行信息化管理。

第五條  本辦法所稱市科技計劃項目，是指由市級財政專項資金安排的，專門用于支持基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化以及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動。

第六條  市科技行政主管部門根據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)劃和政策，在本市科技研發(fā)資金計劃中設(shè)定本市科技計劃及其項目類別，報市政府批準后執(zhí)行。市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

市科技行政主管部門可以根據(jù)國家、省、市重大戰(zhàn)略部署，設(shè)立和實施科技重大專項。

第七條  市科技行政主管部門建立符合科技發(fā)展規(guī)律的深圳市科技研發(fā)資金投入機制。市科技計劃資金資助包括下列方式：

（一）事前資助方式，是指在按照項目合同書或者任務(wù)書要求使用資金，開展研發(fā)活動的科技計劃項目完成前，市科技行政主管部門給予申請單位科技研發(fā)資金資助。

（二）事后補助方式，是指申請單位已先行投入資金開展工作，市科技行政主管部門對其研發(fā)費用、績效進行審計或者評估，并給予財政資金相應(yīng)補助。

（三）獎勵補助方式，是指對申請單位已經(jīng)完成的研發(fā)工作、獲得的科研成果或者達到的技術(shù)水平，對其進行審核或者認定，給予獎勵補助；對申請單位獲得國家科技計劃資助或者國家級科技獎勵，給予獎勵或者配套補助。

（四）市政府批準的其他方式。

市科技行政主管部門可以根據(jù)科技研發(fā)資金使用評估結(jié)果，對科技研發(fā)資金投入方式適時進行調(diào)整。

 

第二章  項目確定

第八條  市科技計劃項目確定程序原則上包括編制與發(fā)布申請指南、項目申請、專家評審或者專項審計、考察核查、審批公示、簽訂任務(wù)書或者合同、撥付資金等。市科技行政主管部門可根據(jù)計劃管理要求在各類計劃管理辦法中明確相關(guān)程序，并向社會公布。

第九條  經(jīng)市政府批準，對具有明確政府目標、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技計劃項目，市科技行政主管部門可以采取定向擇優(yōu)或者定向指派等方式確定項目承擔單位。

第十條  市科技行政主管部門應(yīng)當根據(jù)本市社會、經(jīng)濟發(fā)展情況和科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，在市科技研發(fā)資金預(yù)算相應(yīng)年度，編制年度申請指南并及時發(fā)布，對項目類別、重點領(lǐng)域、項目數(shù)量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序、限項規(guī)定等內(nèi)容予以明確。

市科技行政主管部門可以積極創(chuàng)新項目遴選機制，探索市區(qū)協(xié)同部門推薦，加強政府主動布局。針對不同類別科技計劃項目，市科技行政主管部門應(yīng)當在相關(guān)管理辦法中明確項目申請指南編制的程序。

第十一條  申請市科技計劃項目的，項目申請單位應(yīng)當符合下列基本條件：

（一）項目申請單位應(yīng)當是在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）依法注冊，具備法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位和社會組織等單位或者是經(jīng)市政府批準的其他機構(gòu)；

（二）項目申請單位應(yīng)當具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有良好的商業(yè)信譽、健全的組織機構(gòu)、完善的財務(wù)會計和知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)制度；

（三）項目負責人應(yīng)當具有完成項目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力；項目負責人為非申請單位全職研究人員的，應(yīng)當與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）項目申請單位和項目負責人在申請項目時未列入深圳市科研誠信異常名錄；

（五）項目申請單位應(yīng)當自主申報，委托科技中介機構(gòu)申報的，不予受理并列入科研誠信異常名錄；

（六）所申請的市科技計劃類別對申請條件有其他具體規(guī)定的，項目申請單位還應(yīng)當符合該類別項目的具體要求。

第十二條  項目申請單位應(yīng)當向市科技行政主管部門提交下列基本材料：

（一）通過深圳市科技研發(fā)資金管理系統(tǒng)在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件；

（二）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性聲明；

（三）科研誠信承諾書；

（四）項目涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準則要求的批準或者備案文件；

（五）申請材料有其他具體規(guī)定的，項目申請單位還應(yīng)當提交符合該類別項目具體要求的申請材料。

市科技行政主管部門應(yīng)當充分利用全市信息共享機制，逐步采取自行調(diào)取申請人登記、許可類信息方式，對申請材料進行精簡，減輕申請人負擔。

市科技行政主管部門對申請材料進行形式審查，不予受理的，應(yīng)當說明理由。

第十三條  市科技行政主管部門負責建設(shè)科技評審專家?guī)欤⒔⒖萍荚u審專家入庫信息定期更新機制，完善評審專家的誠信記錄、責任追究制度，嚴格規(guī)范專家評審行為。

市科技行政主管部門根據(jù)科技計劃項目類別，建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系，推行重大科技計劃項目評審試行評審專家主審制。

市科技行政主管部門可以自行組織或者委托專業(yè)機構(gòu)組織專家開展評審或者專項審計工作。

第十四條  市科技行政主管部門根據(jù)項目類別，制定項目現(xiàn)場考察或者核查規(guī)則，對申報材料真實性、申報單位實施條件、項目團隊成員專業(yè)技術(shù)能力等進行考察或者核查。

第十五條  市科技行政主管部門按照國家、廣東省和深圳市有關(guān)政府信息公開規(guī)定，推進建立市科技計劃項目信息反饋制度，將評審意見和審批結(jié)果反饋給申請人。

第十六條  市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期為10日。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技行政主管部門重新審核并予以公布。公示無異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，市科技行政主管部門應(yīng)當及時下達項目資助計劃，撥付項目資金。經(jīng)調(diào)查異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項目無法完成情形的，不予立項。

根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定，經(jīng)市科技行政主管部門研究認為擬資助項目符合相關(guān)不公開情形的，依法不予公開。

第十七條  屬于事前資助類項目的，市科技行政主管部門與項目承擔單位以及相關(guān)當事方簽訂合同書（任務(wù)書）。合同書對項目的任務(wù)目標、經(jīng)費使用、績效考核指標、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進行約定。任務(wù)書對項目任務(wù)、實施內(nèi)容、績效考核指標、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進行規(guī)定。

 

第三章  項目實施

第十八條  市科技行政主管部門應(yīng)當制定相關(guān)配套管理辦法，對市科技計劃項目進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為項目驗收、績效評價和后續(xù)支持的重要依據(jù)。

對于已簽訂項目合同書或者任務(wù)書的，市科技行政主管部門按照該項目合同書或者任務(wù)書要求，對項目進行監(jiān)督和檢查。

對實施進度嚴重滯后或者難以達到預(yù)期績效目標的項目，市科技行政主管部門應(yīng)當督促項目承擔單位及時調(diào)整或者取消后續(xù)支持。

對于自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下的項目，原則上不開展過程檢查。國家、省、市有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條  項目承擔單位在項目實施中應(yīng)當按照項目合同書或者任務(wù)書要求，建立項目管理制度及風險防控制度，完成項目目標任務(wù)，資金使用符合財務(wù)規(guī)則。

第二十條  項目實施期內(nèi)，在研究方向不變、不降低績效指標的前提下，項目承擔單位可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。

項目實施期內(nèi)，項目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項目承擔單位應(yīng)當提出申請，經(jīng)市科技行政主管部門審查同意后方可變更，否則項目承擔單位應(yīng)當承擔違約責任。

市科技行政主管部門應(yīng)當加強科技計劃項目變更管理，對項目實施期內(nèi)發(fā)生的目標調(diào)整、內(nèi)容變更、項目負責人變更、承擔單位變更等進行管理。

第二十一條  市科技行政主管部門可以根據(jù)市科技計劃項目管理需要，建立項目執(zhí)行情況報告制度。

申請單位應(yīng)當按照報告制度的要求及時準確向市科技行政主管部門報告項目執(zhí)行情況。

第二十二條  市科技行政主管部門應(yīng)當根據(jù)項目管理實際，對確需終止或者撤銷的市科技計劃項目作出細化規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財政專項資金安全。

項目終止是指市科技行政主管部門通過檢查或者其他公務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)項目無法繼續(xù)實施，主動終止項目承擔單位研發(fā)活動，停止后續(xù)撥款，視情況收回財政資金、利息和追究承擔單位相關(guān)責任。

項目撤銷是指在項目無法完成的情況下，承擔單位向市科技行政主管部門主動申請停止研發(fā)活動，退回全部財政資助資金和孳息。

 

第四章  項目驗收

第二十三條  對于事前資助的項目或者按照國家、省和市相關(guān)規(guī)定需要驗收的項目，市科技行政主管部門按照合同書（任務(wù)書）組織項目驗收，對技術(shù)參數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、人員培養(yǎng)和經(jīng)濟等各項指標完成情況，以及經(jīng)費管理、使用的合規(guī)性等事項進行核查。

驗收結(jié)果分為通過、結(jié)題、不通過。

第二十四條  市科技行政主管部門應(yīng)當建立健全市科技計劃項目驗收管理制度，對項目驗收原則、申請時限、組織形式、申請資料、驗收標準、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)論、復(fù)議程序等事項，另行作出細化規(guī)定。

第二十五條  對于有證據(jù)證明項目承擔單位已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，但確因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，市科技行政主管部門遵循鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，可以根據(jù)實際適時補充、調(diào)整合同（任務(wù)書）相關(guān)條款，減輕或者免除項目承擔單位和項目負責人相關(guān)合約責任。

 

第五章  監(jiān)督管理

第二十六條  市科技行政主管部門按照國家、省和市科技計劃項目監(jiān)管有關(guān)要求，加強對市科技計劃項目的事中事后監(jiān)管，對監(jiān)管形式、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管結(jié)果、監(jiān)管范圍等事項，另行作出細化規(guī)定。

第二十七條  市科技行政主管部門按照財政專項資金管理規(guī)定要求，實行績效分類評價制度，績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

市科技行政主管部門可委托專業(yè)機構(gòu)開展市科技計劃項目績效分類評價。

第二十八條  市科技行政主管部門應(yīng)當建立科研誠信管理體系，根據(jù)市科技計劃項目類別，加強對相應(yīng)科技計劃項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)中介機構(gòu)及個人的科研誠信管理。

對于違反科研誠信要求的，市科技行政主管部門將其列入市科研誠信異常名錄；情節(jié)嚴重的，按照國家規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十九條  單位或者個人有下列行為之一的，5年內(nèi)不得申請市科技計劃項目，市科技行政主管部門將其列入科研誠信異常名錄，按照市政府失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定予以處理，并依法追究法律責任：

（一）在市科技計劃項目的申請、實施或者驗收中提供虛假材料，或者采取其他不正當手段獲取市科技研發(fā)資金的；

（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

（三）有知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，并經(jīng)相關(guān)行政主管部門或者司法機關(guān)依法確認有過錯的；

（四）阻撓或者故意規(guī)避政府有關(guān)部門依法對科技計劃項目的監(jiān)督、檢查和驗收，情節(jié)嚴重的；

（五）其他違反科研誠信行為的。

有前款規(guī)定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人以及個人設(shè)立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規(guī)定。

第三十條  參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負有保密義務(wù)；對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。專家利用評審、評估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責任。

第三十一條  對于科技服務(wù)機構(gòu)以騙取科技研發(fā)資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，提供科技計劃項目申請人虛假信息，使申請人獲得科技研發(fā)資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的，市科技行政主管部門查證屬實后，將該科技服務(wù)機構(gòu)列入科研誠信異常名錄；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第三十二條  市科技行政主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及本辦法規(guī)定，依法追究責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

 

第六章  附    則

第三十三條  除市科技行政主管部門有特別規(guī)定或者項目合同書（任務(wù)書）有特別要求外，實施項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔單位所有。

第三十四條  本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期5年。原《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕9號）同時廢止。原已立項且尚未處理完畢的市科技計劃項目管理按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

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